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                                                                              <kbd id='stc8YIBIhANUIwJ'></kbd><address id='stc8YIBIhANUIwJ'><style id='stc8YIBIhANUIwJ'></style></address><button id='stc8YIBIhANUIwJ'></button>

                                                                                  白金会员_广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金(QDII

                                                                                  发布日期:2018-05-16 03:30 作者:白金会员阅读量:8148

                                                                                  广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金(QDII-LOF)更新的招募声名书查察PDF原文

                                                                                  广发道琼斯美国石油开拓与出产指数

                                                                                  证券投资基金( QDII-LOF)

                                                                                  更新的招募声名书

                                                                                  基金打点人:广发基金打点有限公司

                                                                                  基金托管人:中国银行股份有限公司

                                                                                  时刻: 二〇一八年四月

                                                                                  【重要提醒】

                                                                                  本基金于2016年10月31日经中国证监会证监容许[2016]2484号文准予召募注册。

                                                                                  本基金打点人担保招募声名书的内容真实、精确、完备。

                                                                                  本招募声名书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本

                                                                                  基金的代价和收益作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。中国证监会不

                                                                                  对基金的投资代价及市场远景等作出实质性判定可能担保。

                                                                                  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时该当真阅读本招募声名书。

                                                                                  基金打点人打点的其他基金的业绩不组成对本基金业绩示意的担保。

                                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、 审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不担保

                                                                                  基金必然红利,也不担保最低收益。基金打点人提示投资者基金投资的“买者自负”原则,

                                                                                  在投资者作出投资决定后,基金运营状况与基金净值变革导致的投资风险,由投资者自行负

                                                                                  担。

                                                                                  本基金首要投资于美国证券市场,基金净值会由于美国证券市场颠簸等身分发生颠簸。

                                                                                  在投成本基金前,投资者应全面相识本基金的风险收益特性和产物特征,充实思量自身的风

                                                                                  险遭受手段,从而获取基金投资收益,并包袱响应的投资风险。本基金投资中呈现的风险主

                                                                                  要分为三类,一是本基金特有风险;二是境外投资风险;三是开放式基金投资的一样平常风险,

                                                                                  包罗活动性风险、打点风险、操纵或技能风险、合规性风险等。

                                                                                  本基金为股票型基金,风险与收益高于殽杂型基金、债券型基金与钱币市场基金。本基

                                                                                  金为指数型基金,首要回收完全复制法跟踪标的指数的示意,具有与标的指数、以及标的指

                                                                                  数所代表的股票市场相似的风险收益特性。

                                                                                  投资有风险,投资者在举办投资决定前,请细心阅读本基金的招募声名书及基金条约等

                                                                                  信息披露文件,并按照自身的投资目标、投资限期、投资履历、资产状况等判定基金是否和

                                                                                  投资者的风险遭受手段相顺应,自主判定基金的投资代价,自主做出投资决定,自行包袱投

                                                                                  资风险。

                                                                                  本招募声名书(更新)所载内容截至日为2018年2月28日,有关财政数据和净值示意截至

                                                                                  日为2017年12月31日(财政数据未经审计)。

                                                                                  目 录

                                                                                  第一部门 绪言 ............................................................ 1

                                                                                  第二部门 释义 ............................................................ 2

                                                                                  第三部门 基金打点人...................................................... 7

                                                                                  第四部门 基金托管人..................................................... 14

                                                                                  第五部门 相干处事机构................................................... 16

                                                                                  第六部门 基金条约的见效................................................. 38

                                                                                  第七部门 基金的上市买卖营业................................................. 39

                                                                                  第八部门 基金份额的申购、赎回与转换..................................... 41

                                                                                  第九部门 基金的投资..................................................... 54

                                                                                  第十部门 基金的业绩..................................................... 68

                                                                                  第十一部门 基金的工业................................................... 71

                                                                                  第十二部门 基金资产的估值............................................... 73

                                                                                  第十三部门 基金的收益与分派............................................. 79

                                                                                  第十四部门 基金用度与税收............................................... 81

                                                                                  第十五部门 基金的管帐与审计............................................. 84

                                                                                  第十六部门 基金的信息披露............................................... 85

                                                                                  第十七部门 风险显现..................................................... 91

                                                                                  第十八部门 基金条约的改观、终止与基金工业的清理......................... 98

                                                                                  第十九部门 基金条约的内容择要.......................................... 100

                                                                                  第二十部门 基金托管协议的内容择要...................................... 115

                                                                                  第二十一部门 对基金份额持有人的处事.................................... 127

                                                                                  第二十二部门 其他应披露事项............................................ 129

                                                                                  第二十三部门 招募声名书存放及查阅方法.................................. 134

                                                                                  第二十四部门 备查文件.................................................. 135

                                                                                  5-1

                                                                                  第一部门 绪言

                                                                                  《广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金( QDII-LOF)招募声名书》(以下简

                                                                                  称“招募声名书”或“本招募声名书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称

                                                                                  “《基金法》”)、《果真召募证券投资基金运作打点步伐》 (以下简称“《运作步伐》” )、《证券

                                                                                  投资基金贩卖打点步伐》 (以下简称“《贩卖步伐》” )、《证券投资基金信息披露打点步伐》(以

                                                                                  下简称“《信息披露步伐》”)、《及格境内机构投资者境外证券投资打点试行步伐》(以下简称

                                                                                  “《试行步伐》”)、《关于实验有关题目的通

                                                                                  知》(以下简称“《关照》”)、《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》(以下简称

                                                                                  “ 《活动性风险打点划定》”) 以及《广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金

                                                                                  ( QDII-LOF)基金条约》(以下简称“基金条约”)编写。

                                                                                  基金打点人理睬本招募声名书不存在任何卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉,并对其真

                                                                                  实性、精确性、完备性包袱法令责任。

                                                                                  广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金( QDII-LOF)(以下简称“基金”或“本

                                                                                  基金”)是按照本招募声名书所载明的资料申请召募的。本基金打点人没有委托或授权任何其

                                                                                  他人提供未在本招募声名书中载明的信息,或对本招募声名书作任何表明可能声名。

                                                                                  本招募声名书按照本基金的基金条约编写,并经中国证券监视打点委员会(以下简称“中

                                                                                  国证监会”)注册。基金条约是约定《基金条约》当事人之间权力、任务的法令文件。基金投

                                                                                  资人自依基金条约取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金条约的当事人,其持有基

                                                                                  金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和接管,并凭证《基金法》、基金条约及其他有

                                                                                  关划定享有权力、包袱任务。基金投资人欲相识基金份额持有人的权力和任务,应具体查阅

                                                                                  基金条约。

                                                                                  第二部门 释义

                                                                                  在本招募声名书中,除非文义还有所指,下列词语具有以下寄义:

                                                                                  1、招募声名书:指《广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金( QDII-LOF)招募说

                                                                                  明书》及其按期的更新

                                                                                  2、基金或本基金:指广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金( QDII-LOF)

                                                                                  3、基金打点人:指广发基金打点有限公司

                                                                                  4、基金托管人:指中国银行股份有限公司

                                                                                  5、境外托管人:指切正当令礼貌划定的前提,按照基金托管人与其签署的条约,为本基金提

                                                                                  供境外资产托管处事的境外金融机构

                                                                                  6、基金条约或本基金条约:指《广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金( QDII-LOF)

                                                                                  基金条约》及对本基金条约的任何有用修订和增补

                                                                                  7、托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签署之《广发道琼斯美国石油开拓与出产

                                                                                  指数证券投资基金( QDII-LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有用修订和增补

                                                                                  8、基金份额发售通告:指《广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金( QDII-LOF)

                                                                                  基金份额发售通告》

                                                                                  9、上市买卖营业通告书:指《广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金( QDII-LOF) A

                                                                                  类基金份额上市买卖营业通告书》

                                                                                  10、法令礼貌:指中国现行有用并发布实验的法令、行政礼貌、类型性文件、司法表明、行

                                                                                  政规章以及其他对基金条约当事人有束缚力的抉择、决策、关照等

                                                                                  11、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届世界人民代表大会常务委员会第三十次集会会议

                                                                                  通过,自 2013 年 6 月 1 日起实验,并按照 2015 年 4 月 24 日第十二届世界人民代表大会常务

                                                                                  委员会第十四次集会会议通过的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布构造对其不时做出的

                                                                                  修订

                                                                                  12、《贩卖步伐》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实验的《证券投资基

                                                                                  金贩卖打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                                  13、《信息披露步伐》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实验的《证券投资

                                                                                  基金信息披露打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                                  14、《运作步伐》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实验的《果真召募证券

                                                                                  投资基金运作打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                                  15、《试行步伐》:指中国证监会 2007 年 6 月 18 日发布、同年 7 月 5 日起实验的《及格境内

                                                                                  机构投资者境外证券投资打点试行步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                                  16、《关照》:指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实验的《关于实验有关题目的关照》

                                                                                  17、 《活动性风险打点划定》: 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实验的《公

                                                                                  开召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定 》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                                  18、中国证监会:指中国证券监视打点委员会

                                                                                  19、银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视打点委员会

                                                                                  20、外管局:指国度外汇打点局或其授权的代表机构

                                                                                  21、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有权力并包袱任务的法令主体,

                                                                                  包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人

                                                                                  22、小我私人投资者:指依据有关法令礼貌划定可投资于证券投资基金的天然人

                                                                                  23、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内正当挂号并存续

                                                                                  或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会集体或其他组织

                                                                                  24、及格境外机构投资者:指切合《及格境外机构投资者境内证券投资打点步伐》及相干法

                                                                                  律礼貌划定可以投资于在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者

                                                                                  25、投资人:指小我私人投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令礼貌或中国证监会

                                                                                  应承购置证券投资基金的其他投资人的合称

                                                                                  26、基金份额持有人:指依基金条约和招募声名书正当取得基金份额的投资人

                                                                                  27、基金贩卖营业:指基金打点人或贩卖机构宣传推介基金,发售基金份额,治理基金份额

                                                                                  的申购、赎回、转换、非买卖营业过户、转托管及按期定额投资等营业。

                                                                                  28、贩卖机构:指广发基金打点有限公司以及切合《贩卖步伐》和中国证监会划定的其他条

                                                                                  件,取得基金贩卖营业资格并与基金打点人签署了基金贩卖处事署理协议,代为治理基金销

                                                                                  售营业的机构,以及可通过深圳证券买卖营业所买卖营业体系治理基金贩卖营业的会员单元。个中可

                                                                                  通过深圳证券买卖营业所买卖营业体系治理本基金贩卖营业的机构必需是具有基金贩卖营业资格、并

                                                                                  经深圳证券买卖营业所和中国证券挂号结算有限责任公司承认的深圳证券买卖营业所会员单元

                                                                                  29、场外:指通过深圳证券买卖营业所买卖营业体系外的贩卖机构举办基金份额认购、申购和赎回等

                                                                                  营业的场合。通过该等场合治理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、

                                                                                  场外赎回

                                                                                  30、场内:指通过深圳证券买卖营业所内具有响应营业资格的会员单元操作买卖营业体系治理基金份

                                                                                  额的认购、申购、赎回和上市买卖营业等营业的场合。通过该等场合治理基金份额的认购、申购、

                                                                                  赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

                                                                                  31、挂号营业:指基金挂号、存管、过户、清理和结算营业,详细内容包罗投资人基金账户

                                                                                  的成立和打点、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理和结算、署剃头放盈利、成立并

                                                                                  保管基金份额持有人名册和治理非买卖营业过户等

                                                                                  32、挂号机构:指治理挂号营业的机构。基金的挂号机构为广发基金打点有限公司或接管广

                                                                                  发基金打点有限公司委托代为治理挂号营业的机构。本基金 A 类基金份额的挂号机构为中国

                                                                                  证券挂号结算有限责任公司, C 类基金份额的挂号机构为广发基金打点有限公司

                                                                                  33、挂号结算体系:指中国证券挂号结算有限责任公司开放式基金挂号结算体系。通过场外

                                                                                  贩卖机构认购、申购的份额挂号在本体系

                                                                                  34、证券挂号体系:指中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司证券挂号体系。通过场内

                                                                                  会员单元认购、申购或买入的份额挂号在本体系

                                                                                  35、基金账户:指投资人通过场外贩卖机构在挂号机构注册的开放式基金账户,用于记录其

                                                                                  持有的、基金打点人所打点的场外基金份额余额及其变换环境

                                                                                  36、深圳证券账户:指在中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券买卖营业所

                                                                                  人民币平凡股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户

                                                                                  37、基金买卖营业账户:指贩卖机构为投资人开立的、记录投资人通过该贩卖机构认购、申购、

                                                                                  赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业导致基金份额变换及结余环境的账户

                                                                                  38、基金条约见效日:指基金召募到达法令礼貌划定及基金条约划定的前提,基金打点人向

                                                                                  中国证监会治理基金存案手续完毕,并得到中国证监会书面确认的日期

                                                                                  39、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后,基金工业清理完毕,清

                                                                                  算功效报中国证监会存案并确认后予以通告的日期

                                                                                  40、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代,最长不得高出 3 个月

                                                                                  41、存续期:指基金条约见效至终止之间的不按期限期

                                                                                  42、事变日:指深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日

                                                                                  43、 T 日:指贩卖机构在规按时刻受理投资人申购、赎回或其他营业申请的开放日

                                                                                  44、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个事变日(不包括 T 日)

                                                                                  45、开放日:指为投资人治理基金份额申购、赎回或其他营业的事变日

                                                                                  46、开放时刻:指开放日基金接管申购、赎回或其他买卖营业的时刻段

                                                                                  47、《营业法则》:指深圳证券买卖营业所宣布实验的《深圳证券买卖营业所证券投资基金买卖营业和申购

                                                                                  赎回实验细则》、《深圳证券买卖营业所证券投资基金上市法则》,中国证券挂号结算有限责任公司

                                                                                  宣布实验的《中国证券挂号结算有限责任公司上市开放式基金挂号结算营业实验细则》及销

                                                                                  售机构营业法则等相干营业法则和实验细则

                                                                                  48、认购:指在基金召募期内,投资人申请购置基金份额的举动

                                                                                  49、申购:指基金条约见效后,投资人按照基金条约和招募声名书的划定申请购置基金份额

                                                                                  的举动

                                                                                  50、赎回:指基金条约见效后,基金份额持有人按基金条约划定的前提纲求将基金份额兑换

                                                                                  为现金的举动

                                                                                  51、上市买卖营业:指基金存续时代,投资者通过深圳证券买卖营业所会员单元以齐集竞价的方法买

                                                                                  卖基金份额的举动

                                                                                  52、基金转换:指基金份额持有人凭证本基金条约和基金打点人届时有用通告划定的前提,

                                                                                  申请将其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为基金打点人打点的其他基金基

                                                                                  金份额的举动

                                                                                  53、转托管:指基金份额持有人在本基金的差异贩卖机构之间实验的改观所持基金份额贩卖

                                                                                  机构的操纵,包罗体系内转托管和跨体系转托管

                                                                                  54、体系内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在挂号结算体系内差异贩卖机构之

                                                                                  间或证券挂号体系内差异会员单元之间举办转托管的举动

                                                                                  55、跨体系转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在挂号结算体系和证券挂号体系间

                                                                                  举办转托管的举动

                                                                                  56、按期定额投资打算:指投资人通过有关贩卖机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额

                                                                                  及扣款方法,由贩卖机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申

                                                                                  购申请的一种投资方法

                                                                                  57、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中

                                                                                  转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)高出

                                                                                  上一开放日基金总份额的 10%

                                                                                  58、标的指数:指道琼斯美国石油开拓与出产指数及其将来也许产生的改观

                                                                                  59、基金份额种别:基金份额种别:本基金按照挂号营业治理机构及费率配置的差异,将基

                                                                                  金份额分为 A 类和 C 类差异的种别。 A 类基金份额的挂号机构为中国证券挂号结算有限责任

                                                                                  公司,在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提贩卖处事费; C 类基金份额

                                                                                  的挂号机构为广发基金打点有限公司,在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费

                                                                                  用,而是从本种别基金资产上钩提贩卖处事费

                                                                                  60、元:指人民币元

                                                                                  61、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、交易证券价差、银行存款利钱、已

                                                                                  实现的其他正当收入及因运用基金工业带来的本钱和用度的节省

                                                                                  62、基金资产总值:指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资

                                                                                  产的代价总和

                                                                                  63、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的代价

                                                                                  64、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

                                                                                  65、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产净值和基金份额净

                                                                                  值的进程

                                                                                  66、活动性受限资产:指因为法令礼貌、禁锢、条约或操纵障碍等缘故起因无法以公道价值予以

                                                                                  变现的资产,包罗但不限于到期日在 10 个买卖营业日以上的逆回购与银行按期存款(含协议约定

                                                                                  有前提提前支取的银行存款)、停牌股票、畅通受限的新股及非果真刊行股票、资产支持证券、

                                                                                  因刊行人债务违约无法举办转让或买卖营业的债券等

                                                                                  67、指定前言:指中国证监会指定的用以举办信息披露的报刊、互联网网站及其他前言

                                                                                  68、不行抗力:指本条约当事人不能预见、不能停止且不能降服的客观变乱。

                                                                                  第三部门 基金打点人

                                                                                  一、 轮廓

                                                                                  1、名称:广发基金打点有限公司

                                                                                  2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室

                                                                                  3、办公地点:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

                                                                                  4、法定代表人:孙树明

                                                                                  5、设立时刻: 2003 年 8 月 5 日

                                                                                  6、电话: 020-83936666

                                                                                  世界同一客服热线: 95105828

                                                                                  7、接洽人:段西军

                                                                                  8、注册成本: 1.2688 亿元人民币

                                                                                  9、股权布局:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、狼烟通讯科技股份有限

                                                                                  公司、深圳市前海香江金融控股团体有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新

                                                                                  投资控股有限公司,别离持有本基金打点人 51.135%、 15.763%、 15.763%、 9.458%和 7.881%

                                                                                  的股权。

                                                                                  二、首要职员环境

                                                                                  1、董事会成员

                                                                                  孙树明老师:董事长,经济学博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、

                                                                                  执行董事、党委书记,中证机构间报价体系股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届

                                                                                  理事会兼职副会长,上海证券买卖营业所第四届理事会理事,深圳证券买卖营业所第二届监事会监事,

                                                                                  中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融相助协会理事,中国注册管帐师协会

                                                                                  道德准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省提防糜烂事变专家咨询委员会财务金融

                                                                                  运行类型构成员,中证机构间报价体系股份有限公司副董事长。曾任财务部条法司副处长、

                                                                                  处长,中国经济开拓信任投资公司总司理办公室主任、总司理助理,中共中央金融事变委员

                                                                                  会监事会事变部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会管帐部副主任、主

                                                                                  任等职务。

                                                                                  林传辉老师:副董事长,学士,现任广发基金打点有限公司总司理,兼任广发国际资产

                                                                                  打点有限公司董事长,瑞元成本打点有限公司董事长,中国基金业协会创新与计谋成长专业

                                                                                  委员会委员、资产打点营业专业委员会委员,深圳证券买卖营业所第四届上诉复核委员会委员。

                                                                                  曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总司理,瑞元成本打点有限公司总司理。

                                                                                  孙晓燕密斯:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总司理、财政总监,兼任广发控

                                                                                  股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经

                                                                                  理、广发证券有限责任公司财政部司理、财政部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营

                                                                                  部副总司理,广发基金打点有限公司财政总监、副总司理,广发证券股份有限公司财政部总经

                                                                                  理。

                                                                                  戈俊老师:董事,硕士,高级管帐师,现任狼烟通讯科技股份有限公司总裁,兼任南京

                                                                                  狼烟星空通讯成长有限公司董事。曾任狼烟通讯科技股份有限公司财政部总司理助理、财政

                                                                                  部总司理、董事会秘书、财政总监、副总裁。

                                                                                  翟美卿密斯:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南边香江团体董事

                                                                                  长、总司理,香江团体有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任世界政

                                                                                  协委员,世界妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主

                                                                                  席,广东省女企业家协会会长,香江社会抢救基金会主席,深圳市深商控股团体股份有限公

                                                                                  司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集

                                                                                  团有限公司法定代表人、董事长。

                                                                                  许冬瑾密斯:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副

                                                                                  总司理,兼任天下中联中药饮片质量专业委员会副会长、国度中医药打点局对社交流相助专

                                                                                  家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,世界中药尺度化技能委员会委

                                                                                  员,世界制药设备尺度化技能委员会中药炮制机器分技能委员会副主任委员,国度中医药行

                                                                                  业特有工种职业手艺判断事变中药炮制与设置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标

                                                                                  准化技能委员会副主任委员等。

                                                                                  罗海平老师:独立董事,博士,现任中华连系保险团体股份有限公司常务副总司理、集

                                                                                  团构造党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司司理、

                                                                                  湖北省分公司国际保险部党组书记、总司理、汉口分公司党委书记、总司理,平静保险有限

                                                                                  公司市场部总司理、湖北分公司党委书记、总司理、助理总司理、副总司理兼董事会秘书,

                                                                                  阳光工业保险股份有限公司总裁,阳光保险团体执行委员会委员,中华连系工业保险股份有

                                                                                  限公司总司理、董事长、党委书记。

                                                                                  董茂云老师:独立董事,博士,现任宁波大学法学院传授、学术委员会主任,兼任海尔

                                                                                  施生物医药股份有限公司独立董事,复旦大学兼职传授。曾任复旦大学传授、法令系副主任、

                                                                                  法学院副院长。

                                                                                  姚海鑫老师:独立董事,博士、传授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院传授、

                                                                                  辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国管帐传授会理事、东北地域高校财政与管帐西席连系

                                                                                  会常务理事、辽宁省出产力学会副理事长、东北制药(团体)股份有限公司独立董事、沈阳

                                                                                  化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳贸易大厦(团体)股份有限公司独立董事。曾任辽宁

                                                                                  大学工商打点学院副院长、工商打点硕士( MBA)教诲中心副主任、计财随处长、学科建树处

                                                                                  处长、成长筹划随处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。

                                                                                  2、监事会成员

                                                                                  符兵老师:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资团体公司打算处副科长,广东发

                                                                                  展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金打点有限公司广州分公司总司理、

                                                                                  市场拓展部副总司理、市场拓展部总司理、营销处事部总司理、营销总监、市场总监。

                                                                                  匡丽军密斯:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工

                                                                                  会主席、副总司理。曾任广州科技房地产开拓公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,

                                                                                  广州市科达实业成长公司办公室主任、总司理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董

                                                                                  事会秘书。

                                                                                  吴晓辉老师:监事,硕士,现任广发基金打点有限公司信息技能部总司理,兼任广发基

                                                                                  金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副司理、司理。

                                                                                  张成柱老师:监事,学士,现任广发基金打点有限公司中央买卖营业部买卖营业员。曾任广州新

                                                                                  太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金打点有限公司信息技

                                                                                  术部工程师。

                                                                                  刘敏密斯:监事,硕士,现任广发基金打点有限公司营销打点部副总司理。曾任广发基

                                                                                  金打点有限公司市场拓展部总司理助理,营销处事部总司理助理,产物营销打点部总司理助

                                                                                  理。

                                                                                  3、总司理及其他高级打点职员

                                                                                  林传辉老师:总司理,学士,兼任广发国际资产打点有限公司董事长,瑞元成本打点有

                                                                                  限公司董事长,中国基金业协会创新与计谋成长专业委员会委员,资产打点营业专业委员会

                                                                                  委员,深圳证券买卖营业所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部

                                                                                  常务副总司理,瑞元成本打点有限公司总司理。

                                                                                  朱平老师:副总司理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣团体市场部司理、广发证券投资银

                                                                                  行部华南营业部副总司理、基金科汇基金司理,易方达基金打点有限公司投资部研究认真人,

                                                                                  广发基金打点有限公司总司理助理,中国证券监视打点委员会第六届创业板刊行考核委员会

                                                                                  兼职委员。

                                                                                  易阳方老师:副总司理,硕士。兼任广发基金打点有限公司投资总监,广发聚祥机动配

                                                                                  置殽杂型证券投资基金基金司理、广发鑫益机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、广发创

                                                                                  新驱念头动设置殽杂型证券投资基金基金司理、广发转型进级机动设置殽杂型证券投资基金

                                                                                  基金司理,广发国际资产打点有限公司董事,瑞元成本打点有限公司董事。曾任广发证券投

                                                                                  资自营部副司理,中国证券监视打点委员会刊行考核委员会刊行考核委员,广发基金打点有

                                                                                  限公司投资打点部总司理、总司理助理,广发聚丰殽杂型证券投资基金基金司理、广发聚富

                                                                                  开放式证券投资基金基金司理、广发制造业精选殽杂型证券投资基金基金司理、广发稳裕保

                                                                                  本殽杂型证券投资基金、广发鑫享机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                  段西军老师:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中

                                                                                  国证监会广东禁锢局事变。

                                                                                  邱春杨老师:副总司理,博士,兼任瑞元成本打点有限公司董事。曾任原南边证券资产

                                                                                  打点部产物计划职员,广发基金打点有限公司机构理财部副总司理、金融工程部副总司理、

                                                                                  产物总监、金融工程部总司理,广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理、广发中证 500 指

                                                                                  数证券投资基金基金司理。

                                                                                  魏恒江老师:副总司理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及成长委

                                                                                  员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司事变,历任广发基金打点有限公司上海分公

                                                                                  司总司理、综合打点部总司理、总司理助理。

                                                                                  张敬晗密斯:副总司理,硕士,兼任广发国际资产打点有限公司副董事长。曾任中国农

                                                                                  业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金禁锢部副处长及处长,私募

                                                                                  基金禁锢部处长。

                                                                                  张芊密斯:副总司理,硕士。兼任广发基金打点有限公司牢靠收益投资总监、广发纯债

                                                                                  债券型证券投资基金基金司理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金司理、广发集鑫债券型证

                                                                                  券投资基金基金司理、广发安富回报机动设置殽杂型证券投资基金、广发鑫裕机动设置殽杂

                                                                                  型证券投资基金基金司理、广发集裕债券型证券投资基金基金司理、广发集安债券型证券投

                                                                                  资基金基金司理、广发集源债券型证券投资基金基金司理。曾在施耐德电气公司、中国银河

                                                                                  证券、中国人保资产打点公司、工银瑞信基金打点有限公司和长盛基金打点有限公司事变,

                                                                                  历任广发基金打点有限公司牢靠收益部总司理,广发聚盛机动设置殽杂型证券投资基金基金

                                                                                  司理、广发安宏回报机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                  4、基金司理

                                                                                  余昊老师,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金打点有限公司

                                                                                  研究成长部研究员、国际营业部研究员、基金司理助理、投资司理。现任广发沪港深新机会

                                                                                  股票型证券投资基金基金司理(自 2016 年 6 月 7 日起任职)、广发环球精选股票型证券投资

                                                                                  基金基金司理(自 2016 年 10 月 27 日起任职)、广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投

                                                                                  资基金( QDII-LOF)基金司理(自 2017 年 2 月 28 日起任职)、广发沪港深行业龙头殽杂型证

                                                                                  券投资基金基金司理(自 2018 年 3 月 21 日起任职)。

                                                                                  李耀柱老师,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金打点有限公

                                                                                  司中央买卖营业部股票买卖营业员、 国际营业部研究员、基金司理助理、广发亚太中高收益债券型证

                                                                                  券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2017 年 11 月 8 日)。现任广发基金打点有限公

                                                                                  司国际营业部总司理助理、广发纳斯达克 100 买卖营业型开放式指数证券投资基金基金司理(自

                                                                                  2015 年 12 月 17 日起任职)、广发标普环球农业指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月

                                                                                  23 日起任职)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日起任职)、

                                                                                  广发美国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日起任职)、广发环球医疗保

                                                                                  健指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型

                                                                                  提倡式证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日起任职)、广发沪港深新出发点股票型证券

                                                                                  投资基金基金司理(自 2016 年 11 月 9 日起任职)、广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券

                                                                                  投资基金( QDII-LOF)基金司理(自 2017 年 3 月 10 日起任职)、广发港股通恒生综合中型股

                                                                                  指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2017 年 9 月 21 日任职)、广发外洋多元设置证券投资

                                                                                  基金( QDII)基金司理(自 2018 年 2 月 8 日起任职)。

                                                                                  5、基金投资采纳集团决定制度。基金打点人权益公募投委会由副总司理朱平老师、权益

                                                                                  投资一部总司理李巍老师和研究成长部总司理孙迪老师等成员构成,朱平老师接受投委会主

                                                                                  席。基金打点人牢靠收益投委会由副总司理张芊密斯、债券投资部总司理谢军老师、现金投

                                                                                  资部总司理温秀娟密斯、债券投资部副总司理代宇密斯和牢靠收益研究部副总司理韩晟老师

                                                                                  等成员构成,张芊密斯接受投委会主席。

                                                                                  6、 上述职员之间均不存在明日支属相关。

                                                                                  三、基金打点人的职责

                                                                                  1、依法召募基金,治理可能委托经国务院证券监视打点机构认定的其他机构代为治理基

                                                                                  金份额的发售、申购、赎回和挂号事件;

                                                                                  2、治理基金存案手续;

                                                                                  3、对所打点的差异基金工业别离打点、别离记账,举办证券投资;

                                                                                  4、凭证基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派收益;

                                                                                  5、举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                                  6、体例季度、半年度和年度基金陈诉;

                                                                                  7、计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价值;

                                                                                  8、治理与基金工业打点营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                                  9、召集基金份额持有人大会;

                                                                                  10、生涯基金工业打点营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料;

                                                                                  11、以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力可能实验其他法令举动;

                                                                                  12、国务院证券监视打点机构划定的其他职责。

                                                                                  四、基金打点人理睬

                                                                                  1、基金打点人理睬:

                                                                                  ( 1)严酷遵守《基金法》及其他相干法令礼貌的划定,并成立健全内部节制制度,采纳

                                                                                  有用法子,防备违背《基金法》及其他法令礼貌举动的产生;

                                                                                  ( 2)按照基金条约的划定,凭证招募声名书列明的投资方针、计策及限定举办基金资产

                                                                                  的投资。

                                                                                  2、基金打点人严酷凭证法令、礼貌、规章的划定,基金资产不得用于下列投资可能勾当:

                                                                                  ( 1)将基金打点人固有工业可能他人工业混同于基金工业从事证券投资;

                                                                                  ( 2)不公正地看待其打点的差异基金工业;

                                                                                  ( 3)操作基金工业为基金份额持有人以外的第三人牟取好处;

                                                                                  ( 4)向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                                  ( 5)法令礼貌以及中国证监会划定榨取的其他举动。

                                                                                  3、基金司理理睬:

                                                                                  ( 1)依照有关法令、礼貌和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额持有人谋取最

                                                                                  大好处;

                                                                                  ( 2)倒霉用职务之便为本身、署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不妥好处;

                                                                                  ( 3)不走漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法果真的基金投资内

                                                                                  容、基金投资打算等信息;

                                                                                  ( 4)不帮忙、接管委托或以其他任何情势为其他组织或小我私人举办证券买卖营业。

                                                                                  五、基金打点人的内部节制制度

                                                                                  基金打点人的内部风险节制制度包罗内部节制纲要、根基打点制度、部分营业规章等。

                                                                                  内部节制纲要是对公司章程划定的内控原则的细化和睁开,对各项根基打点制度的总揽和指

                                                                                  导。内部节制纲要明晰了内部节制方针和原则、内部节制组织系统、内部节制制度系统、内

                                                                                  部节制情形、内部节制法子等。根基打点制度包罗风险节制制度、基金投资打点制度、基金

                                                                                  绩效评估查核制度、齐集买卖营业制度、基金管帐制度、信息披露制度、信息体系打点制度、员

                                                                                  工保密制度、危急处理赏罚制度、监察审核制度等。部分营业规章是在根基打点制度的基本上,

                                                                                  对各部分的首要职责、岗亭配置、事变要求、营业流程等的详细声名。

                                                                                  按照基金打点营业的特点,公司设立次序递进、权责同一、精密有用的四道内控防地:

                                                                                  1、成立以各岗亭方针责任制为基本的第一道监控防地。各岗亭均拟定明晰的岗亭职责,

                                                                                  各营业均拟定细致的操纵流程,各岗亭职员上岗前必需声明已知悉并理睬遵守,在授权范畴

                                                                                  内包袱各自职责。

                                                                                  2、成立相干部分、相干岗亭之间彼此监视的第二道监控防地。公司在相干部分、相干岗

                                                                                  位之间成立重要营业处理赏罚根据转达和信息雷同制度,后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有

                                                                                  监视的责任。

                                                                                  3、成立以合规风控部分对各岗亭、各部分、各机构、各项营业全面实验监视反馈的第三

                                                                                  道监控防地。 合规风控部分属于内核部分,独立于其他部分和营业勾当,对内部节制制度的

                                                                                  执行环境实施严酷的搜查和监视。

                                                                                  4、成立以合规考核委员会及督察长为焦点,对公司全部策划打点举动举办监视的第四道

                                                                                  监控防地。

                                                                                  第四部门 基金托管人

                                                                                  一、基金托管人根基环境

                                                                                  名称: 中国银行股份有限公司(简称“ 中国银行” )

                                                                                  住所及办公地点:北京市西城区再起门内大街 1 号

                                                                                  创立时刻: 1983 年 10 月 31 日

                                                                                  法定代表人: 陈四清

                                                                                  注册成本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

                                                                                  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【 1998】 24 号

                                                                                  托管部分信息披露接洽人:王永民

                                                                                  传真: (010)66594942

                                                                                  客服处事中心电话: 95566

                                                                                  二、基金托管部分及首要职员环境

                                                                                  中国银行托管营业部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部门员器材有富厚的银行、

                                                                                  证券、基金、信任从业履历,且具有外洋事变、进修或培训经验, 60%以上的员器材有硕士

                                                                                  以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管处事,中国银行已在境内、外分行开展托

                                                                                  管营业。

                                                                                  作为海内首批开展证券投资基金托管营业的贸易银行,中国银行拥有证券投资基金、基

                                                                                  金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资

                                                                                  产打点打算、信任打算、企业年金、银行理工业品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

                                                                                  一切、产物富厚的托管营业系统。在海内,中国银行首家开展绩效评估、风险说明等增值服

                                                                                  务,为种种客户提供本性化的托管增值处事,是海内领先的大型中资托管银行。

                                                                                  三、证券投资基金托管环境

                                                                                  制止 2017 年 12 月 31 日,中国银行已托管 650 只证券投资基金,个中境内基金 613 只,

                                                                                  QDII 基金 37 只,包围了股票型、债券型、殽杂型、钱币型、指数型、 FOF 等多种范例的基金,

                                                                                  满意了差异客户多元化的投资理财需求,基金托管局限位居同业火线。

                                                                                  四、托管营业的内部节制制度

                                                                                  中国银行托管营业部风险打点与节制事变是中国银行全面风险节制事变的构成部门,秉

                                                                                  承中国银行风险节制理念,僵持“ 类型运作、妥当策划” 的原则。中国银行托管营业部风险

                                                                                  节制事变贯串营业各环节,通过风险辨认与评估、风险节制法子设定及制度建树、表里部检

                                                                                  查及审计等法子强化托管营业全员、全面、全程的风险管控。

                                                                                  2007 年起,中国银行持续礼聘外部管帐管帐师事宜所开展托管营业内部节制审视事变。

                                                                                  先后得到基于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402” 和“SSAE16” 等国际主流内控审视准

                                                                                  则的无保存意见的审视陈诉。 2017 年,中国银行继承得到了基于“ISAE3402” 和“SSAE16”

                                                                                  双准则的内部节制审计陈诉。中国银行托管营业内节制度完美,内控法子精密,可以或许有用保

                                                                                  证托管资产的安详。

                                                                                  五、托管人对打点人运作基金举办监视的要领和措施

                                                                                  按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《果真召募证券投资基金运作打点步伐》的相

                                                                                  关划定,基金托管人发明基金打点人的投资指令违背法令、行政礼貌和其他有关划定,可能

                                                                                  违背基金条约约定的,该当拒绝执行,实时关照基金打点人,并实时向国务院证券监视打点

                                                                                  机构陈诉。基金托管人如发明基金打点人依据买卖营业措施已经见效的投资指令违背法令、行政

                                                                                  礼貌和其他有关划定,可能违背基金条约约定的,该当实时关照基金打点人,并实时向国务院

                                                                                  证券监视打点机构陈诉。

                                                                                  第五部门 相干处事机构

                                                                                  一、基金份额发售机构

                                                                                  1、场外发售机构

                                                                                  (1)直销机构

                                                                                  本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上买卖营业体系为投资者治理本基

                                                                                  金的开户、认购等营业:

                                                                                  1)广州分公司

                                                                                  地点:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼

                                                                                  直销中心电话: 020-89899073

                                                                                  传真: 020-89899069 020-89899070

                                                                                  2)北京分公司

                                                                                  地点:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号举世财讯中心 D 座 11 层

                                                                                  电话: 010-68083368

                                                                                  传真: 010-68083078

                                                                                  3)上海分公司

                                                                                  地点:中国(上海)自由商业试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室

                                                                                  电话: 021-68885310

                                                                                  传真: 021-68885200

                                                                                  4)网上买卖营业

                                                                                  投资者可以通过本公司网上买卖营业体系治理本基金的开户、认购等营业,详细买卖营业细则请

                                                                                  参阅本公司网站通告。

                                                                                  本公司网上买卖营业体系网址:

                                                                                  本公司网址:

                                                                                  客服电话: 95105828(免远程费)或 020-83936999

                                                                                  客服传真: 020-34281105

                                                                                  5)投资人也可通过本公司客户处事电话举办本基金发售相干屎的查询和投诉等。

                                                                                  ( 2) 贩卖机构

                                                                                  1)名称:中国银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:北京市西城区再起门内大街 1 号

                                                                                  法定代表人:陈四清

                                                                                  客户处事电话: 95566

                                                                                  公司网址:

                                                                                  2)名称:广发证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:广州天河区天河北路 183-187 号大城市广场 43 楼( 4301-4316 房)

                                                                                  办公地点:广东省广州天河北路大城市广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44

                                                                                  法定代表人:孙树明

                                                                                  接洽人:黄岚

                                                                                  电话: 020-87555888

                                                                                  传真: 020-87557985

                                                                                  客服电话: 95575 或致电各地业务网点

                                                                                  公司网站:

                                                                                  3)名称:安全银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市深南中路 1099 号

                                                                                  办公地点:深圳市深南中路 1099 号

                                                                                  法定代表人:孙建一

                                                                                  接洽人:蔡宇洲

                                                                                  电话: 0755-22197874 25879591

                                                                                  传真: 0755-22197701

                                                                                  客服电话: 95511-3

                                                                                  公司网站: http: //bank.pingan.com

                                                                                  4)名称:中国邮政储备银行

                                                                                  注册地点:北京市西城区宣武门西大街 131 号

                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 3 号

                                                                                  法定代表人:李国华

                                                                                  接洽人:栗老师

                                                                                  电话: 010-68857763

                                                                                  传真: 010-68858859

                                                                                  客服电话: 95580

                                                                                  公司网址:

                                                                                  5)名称:上海每天基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

                                                                                  办公地点:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

                                                                                  法定代表人:着实

                                                                                  接洽人:潘世友

                                                                                  接洽电话: 021-54509998

                                                                                  营业传真: 021-64385308

                                                                                  客服热线: 4001818188

                                                                                  6)名称:蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

                                                                                  办公地点:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

                                                                                  法定代表人:陈柏青

                                                                                  接洽人:张裕

                                                                                  接洽电话: 021-60897840

                                                                                  营业传真: 0571-26697013

                                                                                  客服热线: 4000-766-123

                                                                                  公司网址:

                                                                                  7)名称:北京肯特瑞财产投资打点有限公司

                                                                                  注册地点:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

                                                                                  办公地点:北京经济开拓区科创十一街 18 号院京东团体总部大楼 A 区 17 层

                                                                                  法定代表人:陈超

                                                                                  接洽人:江卉

                                                                                  电话: 13141319110

                                                                                  传真: 010-89188000

                                                                                  客服电话: 400-088-8816

                                                                                  公司网址:

                                                                                  8)名称:上海好买基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

                                                                                  法定代表人:杨文斌

                                                                                  接洽人:张茹

                                                                                  接洽电话: 021-58870011

                                                                                  营业传真: 021-68596916

                                                                                  客服热线: 4007009665

                                                                                  公司网址:

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                                                                                  注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

                                                                                  办公地点:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务财富园 2 楼

                                                                                  法定代表人:凌顺平

                                                                                  接洽人:杨翼

                                                                                  接洽电话: 0571-88911818-8565

                                                                                  营业传真: 0571-86800423

                                                                                  客服热线: 0571-88920897、 4008-773-772

                                                                                  公司网址:

                                                                                  10)名称:广州农村贸易银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:广州市天河区珠江新城中原路 1 号信合大厦

                                                                                  办公地点:广州市天河区珠江新城中原路 1 号信合大厦

                                                                                  法定代表人:王继康

                                                                                  接洽人:黎超雄

                                                                                  接洽电话: 020-28019593

                                                                                  营业传真: 020-28852692

                                                                                  客服热线: 020-961111

                                                                                  公司网址:

                                                                                  11)名称:南京银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:江苏省南京市白下区淮海路 50 号

                                                                                  办公地点:南京市中山路 288 号 3 楼小我私人营业部

                                                                                  法人代表:林复

                                                                                  联结人:翁俊

                                                                                  接洽电话: 025-86775337

                                                                                  客服电话: 95302

                                                                                  网址:

                                                                                  12)名称:上海农村贸易银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼

                                                                                  法定代表人:冀光恒

                                                                                  接洽人:李晨

                                                                                  接洽电话: 021-385766666

                                                                                  营业传真: 021-50105124

                                                                                  客服热线: 962999

                                                                                  公司网址:

                                                                                  13)名称:江苏江南农村贸易银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:江苏省常州市延陵中路 668 号

                                                                                  办公地点:江苏省常州市延陵中路 668 号

                                                                                  法人代表:王国琛

                                                                                  接洽人:续志刚

                                                                                  接洽电话: 0519-89995001

                                                                                  客服电话: 0519-96005

                                                                                  传真: 0519-89995001

                                                                                  网址:

                                                                                  14)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层

                                                                                  法定代表人:杨懿

                                                                                  接洽人:张燕

                                                                                  接洽电话: 010-58325388-1588

                                                                                  营业传真: 010-58325282

                                                                                  客服热线: 400-166-1188

                                                                                  公司网址:

                                                                                  15)名称:中信期货有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

                                                                                  14 层

                                                                                  办公地点:深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

                                                                                  14 层

                                                                                  法定代表人:张皓

                                                                                  接洽人:洪诚

                                                                                  电话: 0755-23953913

                                                                                  传真: 0755-83217421

                                                                                  客服电话: 4009908826

                                                                                  公司网址:

                                                                                  16)名称:北京懒猫金融信息处事有限公司

                                                                                  注册地点:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

                                                                                  办公地点:北京市向阳区四惠东通惠河边财富园区 1111 号(龙源通惠大厦) 501

                                                                                  法定代表人:许现良

                                                                                  接洽人:孟令双

                                                                                  接洽电话: 15301307396

                                                                                  营业传真: 010-87723200

                                                                                  客服热线: 4001-500-882

                                                                                  公司网址:

                                                                                  17)称:深圳市金斧子基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

                                                                                  办公地点: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单位 7 楼

                                                                                  法定代表人:赖任军

                                                                                  接洽人:张烨

                                                                                  接洽电话:0755-29330502

                                                                                  客服热线:400-9302-888

                                                                                  公司网址:

                                                                                  18)名称:上海万得投资参谋有限公司

                                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

                                                                                  法定代表人:王廷富

                                                                                  接洽人:姜吉灵

                                                                                  电话: 021-5132 7185

                                                                                  传真: 021-5071 0161

                                                                                  客服电话: 400-821-0203

                                                                                  19) 名称:华泰证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:南京市江东中路 228 号

                                                                                  法定代表人:周易

                                                                                  电话: 0755-82492193

                                                                                  传真: 0755-82492962

                                                                                  接洽人:庞晓芸

                                                                                  客服电话: 95597

                                                                                  公司网站:

                                                                                  20)名称:大泰金石基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心当代五项馆 2105 室

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

                                                                                  法定代表人:袁顾明

                                                                                  接洽人:赵明

                                                                                  接洽电话: 021-20324155

                                                                                  营业传真: 021-20324199

                                                                                  客服热线: 400-928-2266

                                                                                  公司网址:

                                                                                  21)名称:天津万家财产资产打点有限公司

                                                                                  注册地点:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

                                                                                  办公地点:北京市西城区丰厚胡同 28 号平静洋保险大厦 5 层

                                                                                  法定代表人: 李修辞

                                                                                  接洽人:褚琦

                                                                                  接洽电话: 010-59013828

                                                                                  营业传真: 010-59013707

                                                                                  客服热线: 010-59013842

                                                                                  公司网址:

                                                                                  22) 名称:中信建投证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼

                                                                                  办公地点:北京市向阳门内大街 188 号

                                                                                  法定代表人:王常青

                                                                                  接洽人:权唐

                                                                                  电话: 400-8888-108

                                                                                  传真: 010-65182261

                                                                                  客服电话: 400-8888-108

                                                                                  公司网站:

                                                                                  23)名称:凤凰金信(银川)基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

                                                                                  ( 750000)

                                                                                  办公地点:北京市向阳区紫月路 18 号院朝来高科技财富园 18 号楼( 100000)

                                                                                  法定代表人:程刚

                                                                                  接洽人:张旭

                                                                                  接洽电话: 010-58160168

                                                                                  营业传真: 010-58160173

                                                                                  客服热线: 400-810-5919

                                                                                  公司网址:

                                                                                  24)名称:武汉市伯嘉基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层

                                                                                  1 号 4 号

                                                                                  办公地点:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层

                                                                                  1 号 4 号

                                                                                  法定代表人:陶捷

                                                                                  接洽人:沈怡

                                                                                  接洽电话: 027-83862952

                                                                                  营业传真: 027-83862682

                                                                                  客服热线: 400-027-9899

                                                                                  公司网址:

                                                                                  25)名称:上海基煜基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济成长

                                                                                  区)

                                                                                  办公地点:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

                                                                                  法定代表人:王翔

                                                                                  接洽人:蓝杰

                                                                                  接洽电话: 021-65370077

                                                                                  营业传真: 021-55085991

                                                                                  客服热线: 4008-205-369

                                                                                  公司网址:

                                                                                  26)名称:中民财产打点(上海)有限公司

                                                                                  注册地点:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单位

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区民活路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层

                                                                                  法定代表人:弭洪军

                                                                                  接洽人:茅旦青

                                                                                  接洽电话: 021-33355392

                                                                                  营业传真: 021-63353736

                                                                                  客服热线: 400-876-5716

                                                                                  公司网址:

                                                                                  27)名称:南京证券有限责任公司

                                                                                  住所:江苏省南京市大钟亭 8 号

                                                                                  法定代表人:张华东

                                                                                  接洽人:徐翔

                                                                                  电话: 025-83367888-4201

                                                                                  传真: 022-83320066

                                                                                  客户处事热线: 4008285888

                                                                                  公司网站:

                                                                                  28)名称:嘉实财产打点有限公司

                                                                                  注册地点:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单位

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单位、北京市向阳区开国路

                                                                                  91 号金地中心 A 座 6 层

                                                                                  法定代表人:赵学军

                                                                                  接洽人:景琪

                                                                                  电话: 021-20289890

                                                                                  传真: 021-20280110

                                                                                  网址:

                                                                                  客服电话: 400-021-8850

                                                                                  29)名称:众升财产(北京)基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

                                                                                  办公地点:北京市向阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

                                                                                  法定代表人:李招弟

                                                                                  接洽人:高晓芳

                                                                                  接洽电话: 010-59393923

                                                                                  营业传真: 010 -59393074

                                                                                  客服热线: 400-059-8888

                                                                                  公司网址:

                                                                                  30) 名称:浙商证券有限责任公司

                                                                                  注册地点:杭州市杭大路 1 号

                                                                                  办公地点:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

                                                                                  法定代表人:吴承

                                                                                  接洽人:谢项辉

                                                                                  电话: 0571-87901053

                                                                                  传真: 0571-87901913

                                                                                  客服电话: 0571-967777

                                                                                  公司网站:

                                                                                  31)名称:浙江金观诚财产打点有限公司

                                                                                  注册地点:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城西欧中心 1 号楼( D 区) 801 室

                                                                                  办公地点:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城西欧中心 1 号楼( D 区) 801 室

                                                                                  法定代表人:陆彬彬

                                                                                  接洽人:邓秀男

                                                                                  接洽电话: 0571-56028620

                                                                                  营业传真: 0571-56899710

                                                                                  客服热线: 400 068 0058

                                                                                  公司网址:

                                                                                  32)名称:中国银河证券股份有限公司

                                                                                  住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                                                                                  法定代表人:陈有安

                                                                                  接洽人:田薇

                                                                                  电话: 010-66568430

                                                                                  传真: 010-66568990

                                                                                  客服电话: 4008-888-888 或拨打各都市业务网点咨询电话。

                                                                                  公司网站:

                                                                                  33)名称:宜信普泽投资参谋(北京)有限公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

                                                                                  办公地点:北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809

                                                                                  法定代表人:沈伟桦

                                                                                  接洽人:程刚

                                                                                  接洽电话: 010-52855713

                                                                                  营业传真: 010-85894285

                                                                                  客服热线: 400-6099-200

                                                                                  公司网址:

                                                                                  34)名称:信达证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

                                                                                  办公地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

                                                                                  法定代表人:张志刚

                                                                                  接洽人:唐静

                                                                                  电话: 010-63081000

                                                                                  传真: 010-63080978

                                                                                  客服电话: 95321

                                                                                  公司网站:

                                                                                  35)名称:泰诚财产基金贩卖(大连)有限公司

                                                                                  注册地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                                                                                  办公地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                                                                                  法定代表人:林卓

                                                                                  接洽人:薛长平

                                                                                  电话: 0411-88891212

                                                                                  传真: 0411-88891212

                                                                                  客服电话: 4006411999

                                                                                  公司网址:

                                                                                  36)名称:世纪证券有限责任公司

                                                                                  注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

                                                                                  办公地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

                                                                                  法定代表人:卢长才

                                                                                  接洽人:袁媛

                                                                                  电话: 0755-83199511

                                                                                  传真: 0755-83199545

                                                                                  客服电话: 4008323000

                                                                                  公司网站:

                                                                                  37)名称:上海联泰资产打点有限公司

                                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

                                                                                  办公地点:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

                                                                                  法定代表人:燕斌

                                                                                  接洽人:陈东

                                                                                  电话: 021-52822063

                                                                                  传真: 021-52975270

                                                                                  客服电话: 4000-466-788

                                                                                  公司网址:

                                                                                  38)名称:上海利得基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

                                                                                  办公地点:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

                                                                                  法定代表人:沈继伟

                                                                                  接洽人:张裕

                                                                                  接洽电话: 15801816961

                                                                                  客服热线: 4000676266

                                                                                  公司网址:

                                                                                  39)名称:厦门市鑫壮盛控股有限公司

                                                                                  注册地点:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504

                                                                                  办公地点:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504

                                                                                  法定代表人:林松

                                                                                  接洽人:李智磊

                                                                                  接洽电话: 0592-3122679

                                                                                  营业传真: 0592-8060771

                                                                                  客服热线: 400-918-0808

                                                                                  公司网址:

                                                                                  40)名称:泉州银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:泉州市云鹿路 3 号

                                                                                  办公地点:泉州市云鹿路 3 号

                                                                                  法定代表人:傅子能

                                                                                  接洽人:董培姗

                                                                                  接洽电话: 0595-22551071

                                                                                  营业传真: 0595-22505215

                                                                                  客服热线: 4008896312

                                                                                  公司网址:

                                                                                  41)名称:安全证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

                                                                                  办公地点:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

                                                                                  法定代表人:谢永林

                                                                                  世界免费营业咨询电话: 95511-8

                                                                                  开放式基金营业传真: 0755-82400862

                                                                                  世界同一总机: 95511-8

                                                                                  网址: stock.pingan.com

                                                                                  42)名称:中百姓族证券有限责任公司

                                                                                  注册地点:北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 A 座 6-9 层

                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 A 座 6-9 层

                                                                                  法定代表人:赵大建

                                                                                  接洽人:李微

                                                                                  接洽电话: 010-59355941

                                                                                  客服电话: 40088-95618

                                                                                  公司网站:

                                                                                  43)名称:江苏江南农村贸易银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:江苏省常州市延陵中路 668 号

                                                                                  办公地点:江苏省常州市延陵中路 668 号

                                                                                  法人代表:王国琛

                                                                                  接洽人:续志刚

                                                                                  接洽电话: 0519-89995001

                                                                                  客服电话: 0519-96005

                                                                                  传真: 0519-89995001

                                                                                  网址:

                                                                                  44)名称:华龙证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:甘肃省兰州市静宁路 308 号

                                                                                  办公地点:兰州市城关区东岗西路 638 号财产大厦

                                                                                  法定代表人:李晓安

                                                                                  接洽人:李昕田

                                                                                  电话: 0931-4890100

                                                                                  传真: 0931-4890118

                                                                                  客服电话: 400-6898888

                                                                                  公司网站:

                                                                                  45)名称:北京恒天明泽基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:北京市经济技能开拓区宏达北路 10 号五层 5122 室

                                                                                  办公地点:北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

                                                                                  法定代表人:梁越

                                                                                  接洽人:张晔

                                                                                  接洽电话: 010-56642600

                                                                                  营业传真: 010-56642623

                                                                                  客服热线: 400-786-8868-5

                                                                                  公司网址:

                                                                                  46)名称:国盛证券有限责任公司

                                                                                  注册地点:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

                                                                                  办公地点:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

                                                                                  法定代表人:曾小普

                                                                                  接洽人:陈明

                                                                                  电话: 0791-86281305

                                                                                  传真: 0791-86282293

                                                                                  客服电话: 4008-222-111

                                                                                  公司网站:

                                                                                  47)名称:国金证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:成都会东城根上街 95 号

                                                                                  办公地点:成都会东城根上街 95 号

                                                                                  法定代表人:冉云

                                                                                  接洽人:刘一宏

                                                                                  电话: 028-86690070

                                                                                  传真: 028-86690126

                                                                                  客服电话: 95310

                                                                                  公司网站:

                                                                                  48)名称:广州证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼

                                                                                  办公地点:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼

                                                                                  法定代表人:刘东

                                                                                  接洽人:林洁茹

                                                                                  电话: 020-88836999

                                                                                  传真: 020-88836654

                                                                                  客服电话: 95396

                                                                                  公司网站:

                                                                                  49)名称:方正证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

                                                                                  办公地点:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

                                                                                  法定代表人:雷杰

                                                                                  接洽人:彭博

                                                                                  电话: 0731-85832343

                                                                                  传真: 0731-85832214

                                                                                  客服电话: 95571

                                                                                  公司网站:

                                                                                  50)名称:东海证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

                                                                                  法定代表人:赵俊

                                                                                  电话: 021-20333333

                                                                                  传真: 021-50498825

                                                                                  接洽人:王一彦

                                                                                  客服电话: 95531; 400-8888-588

                                                                                  网址:

                                                                                  51)名称:第一创业证券股份有限公司

                                                                                  通信地点: 深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼

                                                                                  法定代表人:刘学民

                                                                                  传真: 0755-23838750

                                                                                  接洽人:毛诗莉

                                                                                  客服电话: 4008881888

                                                                                  公司网站:

                                                                                  52)名称:东莞证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:广东省东莞市莞城区可园南路一号

                                                                                  办公地点:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

                                                                                  法人代表:张运勇

                                                                                  接洽人:乔芳

                                                                                  接洽电话: 0769-22100155

                                                                                  客服电话: 0769-961130

                                                                                  传真: 0769-22119426

                                                                                  公司网址:

                                                                                  53)名称:中泰证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:济南市市中区经七路 86 号

                                                                                  办公地点:济南市经七路 86 号证券大厦

                                                                                  法定代表人:李玮

                                                                                  接洽人:吴阳

                                                                                  电话: 0531-68889155

                                                                                  传真: 0531-68889752

                                                                                  客服电话: 95538

                                                                                  公司网站:

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                                                                                  注册地点:深圳市南山区科技中一起西华强高新成长大楼 7 层、 8 层

                                                                                  办公地点:深圳市南山区科技中一起西华强高新成长大楼 7 层、 8 层

                                                                                  法定代表人:黄扬录

                                                                                  接洽人:刘军

                                                                                  接洽电话: 0755-82943755

                                                                                  营业传真: 0755-82960582

                                                                                  客服热线: 4001-022-011

                                                                                  公司网址:

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                                                                                  注册地点:重庆市江北区桥北苑 8 号

                                                                                  办公地点:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

                                                                                  法定代表人:吴坚

                                                                                  接洽人:张煜

                                                                                  电话: 023-63786141

                                                                                  传真: 023-63786212

                                                                                  客服电话: 4008-096-096

                                                                                  公司网站:

                                                                                  56)名称:华西证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:四川省成都会天府二街 198 号

                                                                                  办公地点:四川省成都会天府二街 198 号

                                                                                  法定代表人:杨炯洋

                                                                                  接洽人:谢国梅

                                                                                  电话: 010-52723273

                                                                                  传真: 028-86150040

                                                                                  客服电话: 4008888818

                                                                                  公司网址:

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                                                                                  注册地点:上海市陆家嘴环路 166 号将来资产大厦 27 层

                                                                                  办公地点:上海市陆家嘴环路 166 号将来资产大厦 27 层

                                                                                  法定代表人:陈林

                                                                                  接洽人:宋歌

                                                                                  电话: 021-50122086

                                                                                  传真: 021-50122200

                                                                                  客服电话: 4008209898

                                                                                  公司网站:

                                                                                  58)公司名称: 华安证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

                                                                                  办公地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

                                                                                  法定代表人:李工

                                                                                  接洽人:甘霖

                                                                                  接洽电话: 0551-65161821

                                                                                  客服电话: 95318, 4008096518

                                                                                  公司网站:

                                                                                  59)名称:国联证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:无锡市县前东街 168 号

                                                                                  办公地点:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

                                                                                  法定代表人:雷建辉

                                                                                  接洽人:沈刚

                                                                                  电话: 0510-82831662

                                                                                  传真: 0510-82830162

                                                                                  客服电话: 95570

                                                                                  公司网站:

                                                                                  60)名称:东兴证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、 15 层(具体地点)

                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、 15 层(具体地点)

                                                                                  法定代表人:魏庆华

                                                                                  接洽人:汤漫川

                                                                                  接洽电话: 010-66555316

                                                                                  营业传真: 010-66555246

                                                                                  客服热线: 4008888993

                                                                                  公司网址:

                                                                                  61)名称:渤海证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:天津经济技能开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室

                                                                                  办公地点:天津市南开区宾水西道 8 号

                                                                                  法定代表人:王春峰

                                                                                  接洽人:蔡霆

                                                                                  接洽电话: 022-28451991

                                                                                  传真: 022-28451892

                                                                                  客服电话: 400-6515-988

                                                                                  公司网站:

                                                                                  62) 名称:北京创金启富投资打点有限公司

                                                                                  注册地点:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

                                                                                  办公地点:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

                                                                                  法定代表人:梁蓉

                                                                                  接洽人:张晶晶

                                                                                  接洽电话: 010-66154828-809

                                                                                  营业传真: 010-88067526

                                                                                  客服热线: 010-66154828

                                                                                  公司网址:

                                                                                  63)名称:安信证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单位

                                                                                  办公地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单位

                                                                                  深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

                                                                                  法定代表人:牛冠兴

                                                                                  电话: 0755-82825551

                                                                                  传真: 0755-82558355

                                                                                  同一客服电话: 4008001001

                                                                                  公司网站:

                                                                                  64)名称:万联证券有限责任公司

                                                                                  注册地点:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层

                                                                                  办公地点:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层

                                                                                  法定代表人:张建军

                                                                                  开放式基金咨询电话: 400-8888-133

                                                                                  开放式基金吸取传真: 020-22373718-1013

                                                                                  接洽人:罗创斌

                                                                                  接洽电话: 020-37865070

                                                                                  公司网站:

                                                                                  65)名称:上海挖财金融信息处事有限公司

                                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

                                                                                  办公地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

                                                                                  法定代表人:胡燕亮

                                                                                  接洽人:孙琦

                                                                                  接洽电话: 021-50810687

                                                                                  营业传真: 021-58300279

                                                                                  客服热线: 021-50810673

                                                                                  公司网址:

                                                                                  其他贩卖机构环境详见基金份额发售通告及基金打点人届时宣布的调解贩卖机构的相干

                                                                                  通告。基金打点人可按照环境改观或增减贩卖机构,并予以通告。

                                                                                  2、场内发售机构

                                                                                  本基金场内将通过深圳证券买卖营业所内具有基金贩卖营业资格并经深圳证券买卖营业所和中国

                                                                                  证券挂号结算有限责任公司承认的会员单元发售。本基金认购期竣事前得到基金贩卖营业资

                                                                                  格的证券公司也可署理场内基金份额的发售。尚未取得基金贩卖营业资格,但属于深圳证券

                                                                                  买卖营业所会员的其他机构,可在本基金份额上市后,通过深圳证券买卖营业所买卖营业体系治理本基金

                                                                                  份额的上市买卖营业。

                                                                                  二、注册挂号人

                                                                                  1、 A 类基金份额的注册挂号机构

                                                                                  名称:中国证券挂号结算有限责任公司

                                                                                  住所:中国北京西城区平静桥大街 17 号

                                                                                  法定代表人:金颖

                                                                                  接洽人:陈文祥

                                                                                  电话: 021-68419095

                                                                                  传真: 021-68870311

                                                                                  2、 C 类基金份额的注册挂号机构

                                                                                  名称: 广发基金打点有限公司

                                                                                  住所: 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室

                                                                                  法定代表人: 孙树明

                                                                                  办公地点: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

                                                                                  电话: 020-89188970

                                                                                  传真: 020-89899175

                                                                                  接洽人: 李尔华

                                                                                  三、出具法令意见书的状师事宜所

                                                                                  名称: 广东广信君达状师事宜所

                                                                                  住所: 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心(广州东塔) 10、 29 层

                                                                                  认真人: 王晓华

                                                                                  电话: 020-37181333

                                                                                  传真: 020-37181388

                                                                                  包办状师: 刘智

                                                                                  接洽人: 刘智、林晓纯

                                                                                  四、审计基金资产的管帐师事宜所

                                                                                  名称: 德勤华永管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                                  办公地点: 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

                                                                                  法人代表: 卢伯卿

                                                                                  电话: 021-61418888

                                                                                  传真: 021-63350003

                                                                                  包办注册管帐师: 洪锐明、江丽雅

                                                                                  第六部门 基金条约的见效

                                                                                  一、 基金条约的见效

                                                                                  本基金基金条约已于 2017 年 2 月 28 日见效,自该日起,本基金打点人正式开始管

                                                                                  理本基金。

                                                                                  二、 基金存续期内的基金份额持有人数目和资金数额

                                                                                  《基金条约》见效后,持续二十个事变日呈现基金份额持有人数目不满 200 人可能

                                                                                  基金资产净值低于 5,000 万元人民币气象的,基金打点人该当在按期陈诉中予以披露;

                                                                                  持续六十个事变日呈现前述气象的,基金打点人该当向中国证监会陈诉并提出办理方案,

                                                                                  如转换运作方法、与其他基金归并可能终止基金条约等,并召开基金份额持有人大会进

                                                                                  行表决。

                                                                                  法令礼貌还有规按时,从其划定。

                                                                                  第七部门 基金的上市买卖营业

                                                                                  一、基金份额的上市

                                                                                  基金条约见效后,基金打点人可以按照有关划定,申请本基金的 A 类基金份额上市买卖营业。

                                                                                  1、上市买卖营业的所在

                                                                                  深圳证券买卖营业所

                                                                                  2、上市买卖营业的时刻

                                                                                  在切合相干基金份额上市前提的条件下,基金打点人将在基金条约见效后申请本基金 A

                                                                                  类基金份额在深圳证券买卖营业所上市买卖营业。

                                                                                  在确定上市买卖营业的时刻后,基金打点人应依据法令礼貌划定在指定前言上登载《上市交

                                                                                  易通告书》。

                                                                                  3、基金上市前提

                                                                                  基金条约见效后具备下列前提,基金打点人可依据《深圳证券买卖营业所证券投资基金上市

                                                                                  法则》,向深圳证券买卖营业所申请上市:

                                                                                  ( 1)基金召募金额不低于 2 亿元人民币;

                                                                                  ( 2)基金份额持有人不少于 1000 人;

                                                                                  ( 3)《深圳证券买卖营业所证券投资基金上市法则》划定的其他前提。

                                                                                  4、上市买卖营业通告

                                                                                  基金上市前,基金打点人应与深圳证券买卖营业所签署上市协议书。基金获准在深圳证券交

                                                                                  易所上市的,基金打点人应在基金上市日前至少 3 个事变日宣布基金上市买卖营业所通告书。

                                                                                  二、上市买卖营业的法则

                                                                                  本基金 A 类基金份额在深圳证券买卖营业所的上市买卖营业需遵循《深圳证券买卖营业所买卖营业法则》、

                                                                                  《深圳证券买卖营业所证券投资基金上市法则》及其更新以及其他有关划定。

                                                                                  三、上市买卖营业的用度

                                                                                  本基金上市买卖营业的用度凭证深圳证券买卖营业所相干法则及有关划定执行。

                                                                                  四、上市买卖营业的行情显现

                                                                                  本基金 A 类基金份额在深圳证券买卖营业所挂牌买卖营业,买卖营业行情通过行情宣布体系显现。行

                                                                                  情宣布体系同时显现 A 类基金份额前两个买卖营业日的基金份额净值。

                                                                                  五、上市买卖营业的停复牌、停息上市、规复上市和终止上市

                                                                                  本基金 A 类基金份额的停复牌、停息上市、规复上市和终止上市凭证相干法令礼貌、中

                                                                                  国证监会及深圳证券买卖营业所的相干划定执行。

                                                                                  六、相干法令礼貌、中国证监会及深圳证券买卖营业所对基金上市买卖营业的法则等相干划定内

                                                                                  容举办调解的,本基金《基金条约》响应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大

                                                                                  会,并在本基金更新的招募声名书中列示。

                                                                                  七、若深圳证券买卖营业所、中国证券挂号结算有限责任公司增进了基金上市买卖营业的新成果,

                                                                                  基金打点人可以在推行恰当的措施后增进响应成果。

                                                                                  第八部门 基金份额的申购、赎回与转换

                                                                                  一、申购与赎回的场合

                                                                                  本基金的申购与赎回将通过贩卖机构举办。本基金场外申购和赎回场合为基金打点人的

                                                                                  直销网点及基金场外贩卖机构的代销网点;场内申购和赎回场合为深圳证券买卖营业所内具有申

                                                                                  赎营业资格的会员单元。详细的贩卖网点和治理申购赎回营业的会员单元将由基金打点人在

                                                                                  招募声名书或其他相干通告中列明。基金条约见效后,投资人可通过场内、场外两种方法申

                                                                                  购与赎回 A 类份额,投资人仅可通过场外方法申购与赎回 C 类份额。

                                                                                  基金打点人可按照环境改观或增减贩卖机构,并予以通告。基金投资者该当在贩卖机构

                                                                                  治理基金贩卖营业的业务场合或按贩卖机构提供的其他方法治理基金份额的申购与赎回。

                                                                                  二、申购与赎回的开放日实时刻

                                                                                  1、开放日及开放时刻

                                                                                  深圳证券买卖营业所、美国纽约证券买卖营业所和美国纳斯达克证券买卖营业所同时开放买卖营业的事变

                                                                                  日为本基金的开放日,投资人在开放日治理基金份额的申购和赎回,详细治理时刻为深圳证

                                                                                  券买卖营业所的正常买卖营业日的买卖营业时刻,但基金打点人按照法令礼貌、中国证监会的要求或本基

                                                                                  金条约的划定通告停息申购、赎回时除外。如本基金境外首要投资场合遇节沐日、休市或暂

                                                                                  停买卖营业,基金打点人将抉择本基金是否停息申购与赎回。

                                                                                  基金条约见效后,若呈现新的证券买卖营业市场、证券买卖营业所买卖营业时刻改观或其他非凡环境,

                                                                                  基金打点人将视环境对前述开放日及开放时刻举办响应的调解,但应在实验日前依照《信息

                                                                                  披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                                  2、申购、赎回开始日及营业治理时刻

                                                                                  基金打点人自基金条约见效之日起不高出 3 个月开始治理申购,详细营业治理时刻在申

                                                                                  购开始通告中划定。

                                                                                  基金打点人自基金条约见效之日起不高出 3 个月开始治理赎回,详细营业治理时刻在赎

                                                                                  回开始通告中划定。

                                                                                  在确定申购开始与赎回开始时刻后,基金打点人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

                                                                                  露步伐》的有关划定在指定前言上通告申购与赎回的开始时刻。

                                                                                  基金打点人不得在基金条约约定之外的日期可能时刻治理基金份额的申购可能赎回可能

                                                                                  转换。投资人在基金条约约定之外的日期和时刻提出申购、赎回或转换申请且挂号机构确认

                                                                                  接管的,其基金份额申购、赎回价值为下一开放日基金份额申购、赎回的价值。

                                                                                  三、申购与赎回的原则

                                                                                  1、“未知价”原则,即申购、赎回价值以申请当日收市后计较的基金份额净值为基准进

                                                                                  行计较;

                                                                                  2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

                                                                                  3、当日的申购与赎回申请可以在基金打点人划定的时刻以内取消;

                                                                                  4、场外赎回遵循“先辈先出”原则,即凭证投资人认购、申购、转托管时基金份额挂号

                                                                                  的先后序次举办次序赎回;

                                                                                  5、投资人通过深圳证券买卖营业所买卖营业体系治理本基金的场内申购、赎回营业时,需遵循深

                                                                                  圳证券买卖营业所及中国证券挂号结算有限责任公司的相干营业划定。若相干法令礼貌、中国证

                                                                                  监会、深圳证券买卖营业所或中国证券挂号结算有限责任公司对场内申购、赎回营业等法则有新

                                                                                  的划定,按新划定执行。

                                                                                  6、 A 类基金份额的投资人通过场外申购、赎回应行使中国证券挂号结算有限责任公司开

                                                                                  立的开放式基金账户,通过场内申购、赎回应行使中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公

                                                                                  司开立的证券账户。

                                                                                  7、若未来前提容许,在对基金份额持有人无实质性倒霉影响的条件下,本基金在推行适

                                                                                  当措施后可以接管投资人以人民币以外的其他币种的申购、赎回,而无需召开基金份额持有

                                                                                  人大会。

                                                                                  基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,对上述原则举办调解。基金打点人必需在新规

                                                                                  则开始实验前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                                  四、申购与赎回的数额限定

                                                                                  1、通过本公司网上买卖营业体系及基金贩卖机构的代销网点举办场外申购时,每个基金账户

                                                                                  初次最低申购金额为人民币 10 元(含申购费)。

                                                                                  2、通过具有基金代销资格的深圳证券买卖营业所会员单元举办场内申购时,每笔申购的最低

                                                                                  金额为人民币 1,000 元,每笔追加申购的最低金额为人民币 1,000 元。

                                                                                  本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限,但基金打点人可按照境外证券投资

                                                                                  额度、基金组合环境等身分,设定申购份额上限和赎回份额上限,以对当日的申购总局限或

                                                                                  赎回总局限举办节制。

                                                                                  3、基金份额持有人治理场外赎回时,每笔赎回申请的最低份额为 1 份基金份额;基金份

                                                                                  额持有人治理场内赎回时,每笔赎回申请的最低份额为 1 份基金份额,同时赎回份额必需是

                                                                                  整数份额。基金份额持有人可将其所有或部门基金份额赎回,但某笔买卖营业类营业(如赎回、

                                                                                  基金转换、转托管等)导致单个买卖营业账户的基金份额不敷 1 份基金份额时,余额部门基金份

                                                                                  额必需一同赎回。各基金署理贩卖机构有差异划定的,投资者在该贩卖机构治理上述营业时,

                                                                                  需同时遵循贩卖机构的相干营业划定。

                                                                                  4、对付场内申购、赎回及持有场内份额的数目限定,深圳证券买卖营业所和中国证券挂号结

                                                                                  算有限责任公司的相干营业法则有划定的,从其最新划定治理。

                                                                                  5、 当接管申购申请对存量基金份额持有人好处组成隐藏重大倒霉影响时,基金打点人应

                                                                                  当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、停息基金

                                                                                  申购等法子,切实掩护存量基金份额持有人的正当权益,基金打点人基于投资运作与风险控

                                                                                  制的必要,可采纳上述法子对基金局限予以节制。详细划定请拜见相干通告。

                                                                                  6、基金打点人可以按照市场环境,在法令礼貌应承的环境下,调解上述划定的数目或比

                                                                                  例限定。基金打点人必需在调解前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                                  五、申购与赎回的措施

                                                                                  1、申购和赎回的申请方法

                                                                                  投资人必需按照贩卖机构划定的措施,在开放日的详细营业治理时刻内提出申购或赎回

                                                                                  的申请。

                                                                                  2、申购和赎回的金钱付出

                                                                                  投资人申购基金份额时,必需全额交付申购金钱,投资人交付申购金钱,申购创立;本

                                                                                  基金挂号机构确认基金份额时,申购见效。

                                                                                  基金份额持有人递交赎回申请,赎回创立;本基金挂号机构确认赎回时,赎回见效。投

                                                                                  资人赎回申请见效后,基金打点人将在 T+10 日(包罗该日)内付出赎回金钱。如遇外管局

                                                                                  相干划定有改观、本基金所投资市场或外汇市场停息买卖营业、耽误付出赎回金钱或买卖营业清理规

                                                                                  则产生改观等非凡环境,赎回金钱付出时刻可响应调解。在产生巨额赎回时,金钱的付出办

                                                                                  法参照本基金条约有关条款处理赏罚。

                                                                                  3、申购和赎回申请简直认

                                                                                  基金打点人应以买卖营业时刻竣事前受理有用申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日

                                                                                  ( T 日),在正常环境下,本基金挂号机构在 T+2 日内对该买卖营业的有用性举办确认。 T 日提交

                                                                                  的有用申请,投资人可在 T+3 日后(包罗该日)到贩卖网点柜台或以贩卖机构划定的其他方

                                                                                  式查询申请简直认环境。贩卖机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请必然见效,而仅代

                                                                                  表贩卖机构确实吸取到申请。申购、赎回简直认以挂号机构简直认功效为准。对付申请简直

                                                                                  认环境,投资者应实时查询。因投资者怠于推行该项查询等各项任务,致使其相干权益受损

                                                                                  的,基金打点人、基金托管人、基金贩卖机构不包袱由此造成的丧失或倒霉效果。若申购不

                                                                                  见效,则申购金钱退还给投资人。

                                                                                  在法令礼貌应承的范畴内,基金打点人或挂号机构可按照营业法则,对上述营业治理的

                                                                                  时刻和措施举办调解, 基金打点人必需在新法则开始实验前依照《信息披露步伐》的有关规

                                                                                  定在指定前言上通告。

                                                                                  六、申购费率、赎回费率

                                                                                  1、申购费率

                                                                                  ( 1) 场外申购费率

                                                                                  本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度。 C 类基金份额不收取申购用度,但从

                                                                                  本种别基金资产上钩提贩卖处事费。

                                                                                  本基金 A 类基金份额对申购配置级差费率。投资者在一天之内假若有多笔申购,合用费

                                                                                  率按单笔别离计较。详细费率如下:

                                                                                  申购金额( M) 申购费率

                                                                                  M<100 万元 1.2%

                                                                                  100 万元≤M<300 万元 0.8%

                                                                                  300 万元≤M<500 万元 0.4%

                                                                                  M≥500 万元 每笔 1000 元

                                                                                  ( 2) 场内申购用度

                                                                                  本基金的场内申购费率参照场外申购费率执行。

                                                                                  本基金 A 类基金份额的申购用度由基金申购人包袱,不列入基金工业,首要用于本基金

                                                                                  的市场推广、贩卖、注册挂号等各项用度。

                                                                                  ( 3) 基金打点人对部门基金持有人用度的减免不组成对其他投资者的平等任务。

                                                                                  2、赎回费率

                                                                                  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人包袱,在基金份额持有人赎回基金份额时收

                                                                                  取。本基金 A 类、 C 类基金份额收取的场外赎回费率随基金份额的持有限期的增进而递减。

                                                                                  详细费率如下:

                                                                                  份额种别 持有限期( N 为日历日) 费率

                                                                                  A 类份额

                                                                                  N<7 天 1.5%

                                                                                  7 天≤N<1 年 0.5%

                                                                                  1 年≤N<2 年 0.25%

                                                                                  N≥2 年 0

                                                                                  C 类份额

                                                                                  N<30 天 1.5%

                                                                                  30 天≤N<1 年 0.6%

                                                                                  1 年≤N<2 年 0.4%

                                                                                  N≥2 年 0

                                                                                  个中, 1 年指 365 天, 2 年指 730 天。

                                                                                  本基金对持有限期少于 7 天(不含) 的场内份额持有人收取 1.5%的赎回费,并全额计入

                                                                                  基金工业,对持有限期高出 7 天(含)的场内份额持有人收取 0.5%的赎回费。投资者份额持

                                                                                  偶然刻记录法则以挂号结算机构最新营业法则为准,详细持偶然刻以挂号结算机构体系记录

                                                                                  为准。

                                                                                  本基金对持有限期少于 7 天( 不含)的 A 类基金份额持有人收取 1.5%的赎回费,并全额

                                                                                  计入基金工业; 对持有限期高出 7 天(含) 的 A 类基金份额持有人收取的赎回费总额的 25%

                                                                                  计入基金工业,未计入基金工业的部门用于付出挂号费和其他须要的手续费。对付持有限期

                                                                                  少于 30 日的 C 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金工业,对付持有限期高出 30 日(含)

                                                                                  的 C 类基金份额,应将不低于赎回费总额的 25%计入基金工业。

                                                                                  3、本基金申购、赎回的币种为人民币,基金打点人在法令礼貌或禁锢机构应承的环境下,

                                                                                  接管其他币种的申购、赎回,并提前通告。

                                                                                  在将来前提成熟时,本基金可增减人民币和外币基金份额种别,上述事项无需基金份额

                                                                                  持有人大会通过;如本基金增减人民币和外币基金份额种别,基金打点人应确定申购赎回原

                                                                                  则、措施、用度等营业法则并提前通告。

                                                                                  4、对特定买卖营业方法(如网上买卖营业、电话买卖营业等),在不违反法令礼貌划定的环境下,基

                                                                                  金打点人可以恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。

                                                                                  5、基金打点人可以在推行相干手续后,在基金条约约定的范畴内调解申购、赎回费率或

                                                                                  调解收费方法,基金打点人依照有关划定于新的费率或收费方法实验日前依照《信息披露办

                                                                                  法》有关划定在指定前言上通告。

                                                                                  6、基金打点人可以在不违反法令礼貌划定及基金条约约定的环境下按照市场环境拟定基

                                                                                  金促销打算,针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当时代,

                                                                                  基金打点人可以按中国证监会要求推行须要手续后,对基金投资者恰当调低基金申购费

                                                                                  率、基金赎回费率和转换费率。

                                                                                  七、申购份额与赎回金额的计较方法

                                                                                  1、本基金申购份额的计较

                                                                                  本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额申购回收金额申购的方法。

                                                                                  ( 1) A 类基金份额申购份额的计较要领如下:

                                                                                  净申购金额 =申购金额/( 1+申购费率)

                                                                                  或,净申购金额=申购金额-牢靠申购费金额

                                                                                  申购用度=申购金额-净申购金额

                                                                                  或,申购用度=牢靠申购费金额

                                                                                  申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值

                                                                                  场外申购份额计较功效按四舍五入要领,保存到小数点后 2 位,由此发生的收益或丧失

                                                                                  由基金工业包袱。场内申购份额保存至整数位,不敷 1 份额对应的申购资金返还至投资人资

                                                                                  金账户。

                                                                                  例:某投资人投资 50,000 元通过场外申购本基金 A 类份额,对应费率为 1.2%,假设申

                                                                                  购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元,则其可获得的申购份额为:

                                                                                  净申购金额=50,000/( 1+1.2%) =49,407.11 元

                                                                                  申购用度=50,000-49,407.11=592.89 元

                                                                                  申购份额=49,407.11/1.0160=48,629.05 份

                                                                                  即:投资者投资 50,000 元通过场外申购本基金 A 类份额,对应费率为 1.2%,假设申购

                                                                                  当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元,则可获得 48,629.05 份 A 类基金份额。

                                                                                  例:某投资人投资 50,000 元通过场内申购本基金 A 类份额,对应费率为 1.2%,假设申

                                                                                  购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元,则其可获得的申购份额为:

                                                                                  净申购金额=50,000/( 1+1.2%) =49,407.11 元

                                                                                  申购用度=50,000-49,407.11=592.89 元

                                                                                  申购份额=49,407.11/1.016=48,629 份(保存至整数位)

                                                                                  返还给投资者的剩余金额=0.05×1.016=0.05 元

                                                                                  即:投资人投资 50,000 元通过场内申购本基金 A 类份额,对应费率为 1.2%,假设申购

                                                                                  当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元,则可获得 48,629 份 A 类基金份额,剩余 0.05

                                                                                  元返还给投资人。

                                                                                  ( 2) C 类基金份额申购份额的计较要领如下:

                                                                                  申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值

                                                                                  例:某投资人投资 50,000 元场外申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份

                                                                                  额净值为 1.0160 元,则可获得的申购份额为:

                                                                                  申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份

                                                                                  即:资人投资 50,000 元场外申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净

                                                                                  值为 1.0160 元,则可获得 49,212.60 份 C 类基金份额。

                                                                                  2、本基金赎回金额的计较:

                                                                                  本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额回收“份额赎回”方法,赎回价值以 T 日种种基金

                                                                                  份额净值为基准举办计较,计较功效按四舍五入要领,保存到小数点后 2 位,由此发生的收

                                                                                  益或丧失由基金工业包袱。计较要领如下::

                                                                                  赎回总金额=赎回份额 x T 日种种基金份额净值

                                                                                  赎回用度=赎回总金额 x 赎回费率

                                                                                  净赎回金额=赎回总金额 - 赎回用度

                                                                                  例:某投资人通过场外赎回 10 万份 A 类基金份额, 份额持有限期 100 天,对应赎回费率

                                                                                  为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.2130 元,则其可获得的赎回金额为:

                                                                                  赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元

                                                                                  赎回用度=121,300.00×0.5%=606.50 元

                                                                                  净赎回金额=121,300.00-606.50=120,693.50 元

                                                                                  即:投资人通过场外赎回本基金 10 万份 A 类基金份额,份额持有限期 100 天,假设赎回

                                                                                  当日基金份额净值是 1.2130 元,则其可获得的净赎回金额为 120,693.50 元。

                                                                                  3、本基金基金份额净值的计较:

                                                                                  计较公式为: T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额

                                                                                  数目。

                                                                                  本基金份额净值的计较,保存到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此发生的

                                                                                  收益或丧失由基金工业包袱。 T 日的基金份额净值在 T+1 日内计较,并在 T+2 日内通告。遇

                                                                                  非凡环境,经中国证监会赞成,可以恰当耽误计较或通告。

                                                                                  八、申购与赎回的挂号结算

                                                                                  1、投资人 T 日场外申购乐成后,正常环境下,挂号机构在 T+2 日为投资人增进权益并办

                                                                                  理挂号手续,投资人自 T+3 日起有权赎回该部门基金份额。

                                                                                  2、投资人 T 日场外赎回乐成后,正常环境下,挂号机构在 T+2 日为投资人扣除权益并

                                                                                  治理响应的挂号手续。

                                                                                  3、本基金场内申购和赎回的挂号营业,凭证深圳证券买卖营业所及中国证券挂号结算有限责

                                                                                  任公司的有关划定处理赏罚。

                                                                                  4、基金打点人可在法令礼貌应承的范畴内,对上述挂号治理时刻举办调解,并最迟于开

                                                                                  始实验前凭证《信息披露步伐》的有关划定在指定媒体上通告。

                                                                                  九、拒绝或停息申购的气象及处理赏罚

                                                                                  产生下列环境时,基金打点人可拒绝或停息接管投资人的申购申请:

                                                                                  1、因不行抗力导致基金无法正常运作。

                                                                                  2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时,基金打点人可停息吸取投资人的申购

                                                                                  申请。 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价值且回收估值

                                                                                  技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金打点人该当暂

                                                                                  停接管基金申购申请。

                                                                                  3、本基金投资的首要证券买卖营业市场或外汇市场买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无

                                                                                  法计较当日基金资产净值。

                                                                                  4、本基金投资的首要证券买卖营业市场或外汇市场的公家节沐日,并也许影响本基金正常估

                                                                                  值时。

                                                                                  5、指数体例单元或指数宣布机构因非常环境使指数数据无法正常计较、计较错误或宣布

                                                                                  非常时。

                                                                                  6、接管某笔或某些申购申请也许会影响或侵害现有基金份额持有人好处时。

                                                                                  7、基金资产局限过大,使基金打点人无法找到吻合的投资品种,或其他也许对基金业绩

                                                                                  发生负面影响,从而侵害现有基金份额持有人好处的气象。

                                                                                  8、基金打点人、基金托管人、贩卖机构或挂号机构的技能妨碍等非常环境导致基金贩卖

                                                                                  体系、基金注册挂号体系或基金管帐体系无法正常运行。

                                                                                  9、基金资产局限到达了基金打点人划定的上限(基金打点人可按照外管局的审批及市场

                                                                                  环境举办调解)。

                                                                                  10、 基金打点人接管某笔可能某些申购申请有也许导致单一投资者持有基金份额的比例

                                                                                  到达可能高出 50%,可能变相规避 50%齐集度的气象时。

                                                                                  11、 法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                                  产生上述第 6、 10 项以外的停息申购气象且基金打点人抉择拒绝或停息接管投资者的申

                                                                                  购申请时,基金打点人该当按照有关划定在指定前言上登载停息申购通告。假如投资人的申

                                                                                  购申请被拒绝,被拒绝的申购金钱将退还给投资人。在停息申购的环境消除时,基金打点人

                                                                                  应实时规复申购营业的治理。

                                                                                  十、停息赎回或延缓付出赎回金钱的气象及处理赏罚

                                                                                  产生下列气象时,基金打点人可停息接管投资人的赎回申请或延缓付出赎回金钱:

                                                                                  1、因不行抗力导致基金打点人不能付出赎回金钱。

                                                                                  2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时,基金打点人可停息吸取投资人的赎回

                                                                                  申请或延缓付出赎回金钱。 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼

                                                                                  市场价值且回收估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

                                                                                  基金打点人该当采纳延缓付出赎回金钱或停息接管基金赎回申请的法子。

                                                                                  3、本基金投资的首要证券买卖营业市场或外汇市场买卖营业时刻非正常停市或遇公家节沐日,可

                                                                                  能影响本基金投资,或导致基金打点人无法计较当日基金资产净值。

                                                                                  4、持续两个或两个以上开放日产生巨额赎回。

                                                                                  5、接管某笔或某些赎回申请也许会影响或侵害现有基金份额持有人好处时。 6、法令法

                                                                                  筹划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                                  产生上述气象之一且基金打点人抉择停息接管投资人的赎回申请或延缓付出赎回金钱时,

                                                                                  基金打点人应在当日报中国证监会存案,已确认的赎回申请,基金打点人应足额付出;如暂

                                                                                  时不能足额付出,应将可付出部门按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人,

                                                                                  未付出部门可延期付出,并往后续开放日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若呈现上述

                                                                                  第 4 项所述气象,按基金条约的相干条款处理赏罚。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将

                                                                                  当日也许未获受理部门予以取消。在停息赎回的环境消除时,基金打点人应实时规复赎回业

                                                                                  务的治理并通告。

                                                                                  十一、巨额赎回的气象及处理赏罚方法

                                                                                  1、巨额赎回的认定

                                                                                  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

                                                                                  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)高出前一

                                                                                  开放日的基金总份额的 10%,即以为是产生了巨额赎回。

                                                                                  2、巨额赎回的处理赏罚方法

                                                                                  ( 1)场外巨额赎回的处理赏罚

                                                                                  当基金呈现巨额赎回时,对付场外赎回申请,基金打点人可以按照基金其时的资产组合

                                                                                  状况抉择全额赎回或部门延期赎回。

                                                                                  1)全额赎回:当基金打点人以为有手段付出投资人的所有赎回申请时,按正常赎回措施

                                                                                  执行。

                                                                                  2)部门延期赎回:当基金打点人以为付出投资人的赎回申请有坚苦或以为因付出投资人

                                                                                  的赎回申请而举办的工业变现也许会对基金资产净值造成较大颠簸时,基金打点人在当日接

                                                                                  受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的条件下,可对别的赎回申请延期治理。对

                                                                                  于当日的赎回申请,该当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎

                                                                                  回份额;对付未能赎回部门,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或打消赎回。选择

                                                                                  延期赎回的,将自动转入下一个开放日继承赎回,直到所有赎回为止;选择打消赎回的,当

                                                                                  日未获受理的部门赎回申请将被取消。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理赏罚,无

                                                                                  优先权并以下一开放日的基金份额净值为基本计较赎回金额,以此类推,直到所有赎回为止。

                                                                                  如投资人在提交赎回申请时未作明晰选择,投资人未能赎回部门作自动延期赎回处理赏罚。

                                                                                  3)若本基金产生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请高出上一开放日基金总份额

                                                                                  20%的,基金打点人有权对该单个基金份额持有人高出该比例以上的赎回申请实验延期治理

                                                                                  ( 基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获治理部门予以取消),对该单个基金份

                                                                                  额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理赏罚。

                                                                                  4)停息赎回:持续 2 个开放日以上(含本数)产生巨额赎回,如基金打点人以为有须要,

                                                                                  可停息接管基金的赎回申请;已经接管的赎回申请可以延缓付出赎回金钱,但不得高出 20 个

                                                                                  事变日,并该当在指定前言长举办通告。

                                                                                  ( 2)场内巨额赎回的处理赏罚

                                                                                  巨额赎回的场内处理赏罚,凭证深圳证券买卖营业所及中国证券挂号结算有限责任公司的有关规

                                                                                  定治理。

                                                                                  3、巨额赎回的通告

                                                                                  当产生上述延期赎回并延期治理时,基金打点人该当通过邮寄、传真可能招募声名书规

                                                                                  定的其他方法在 3 个买卖营业日内关照基金份额持有人,声名有关处理赏罚要领,同时在指定前言上

                                                                                  登载通告。

                                                                                  十二、停息申购或赎回的通告和从头开放申购或赎回的通告

                                                                                  1、产生上述停息申购或赎回环境的,基金打点人当日该当即向中国证监会存案,并在规

                                                                                  按限期内涵指定前言上登载停息通告。

                                                                                  2、如产生停息的时刻为 1 日,基金打点人应于从头开放日,在指定前言上登载位金从头

                                                                                  开放申购或赎回通告,并发布最近 1 个开放日的基金份额净值。

                                                                                  3、假如产生停息的时刻高出一天但少于两周,停息竣事基金从头开放申购或赎回时,基

                                                                                  金打点人应提前 2 个事变日在至少一家指定前言登载位金从头开放申购或赎回的通告,并在

                                                                                  从头开始治理申购或赎回的开放日通告最近一个事变日的基金份额净值。

                                                                                  4、假如产生停息的时刻高出两周,停息时代,基金打点人应每两周至少一再登载停息公

                                                                                  告一次。停息竣事基金从头开放申购或赎回时,基金打点人应提前 2 个事变日在至少一家指

                                                                                  定前言持续登载位金从头开放申购或赎回的通告,并在从头开放申购或赎回日通告最近一个

                                                                                  事变日的基金份额净值。

                                                                                  十三、基金的转换

                                                                                  基金打点人可以按摄影关法令礼貌以及本基金条约的划定抉择创办本基金与基金打点人

                                                                                  打点的其他基金之间的转换营业,基金转换可以收取必然的转换费,相干法则由基金打点人

                                                                                  届时按摄影关法令礼貌及本基金条约的划定拟定并通告,并提前奉告基金托管人与相干机构。

                                                                                  本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间不能相互转换。

                                                                                  十四、基金的非买卖营业过户

                                                                                  基金的非买卖营业过户是指基金挂号机构受理担任、捐赠和司法逼迫执行等气象而发生的非

                                                                                  买卖营业过户以及挂号机构承认、切正当令礼貌的其余非买卖营业过户。无论在上述何种环境下,接

                                                                                  受划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

                                                                                  担任是指基金份额持有人衰亡,其持有的基金份额由其正当的担任人担任;捐赠指基金

                                                                                  份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性子的基金会或社会集体;司法逼迫执行是

                                                                                  指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额逼迫划转给其他天然人、法

                                                                                  人或其他组织。治理非买卖营业过户必需提供基金挂号机构要求提供的相干资料,对付切合前提

                                                                                  的非买卖营业过户申请按基金挂号机构的划定治理,并按基金挂号机构划定的尺度收费。

                                                                                  十五、基金份额的挂号与转托管

                                                                                  1、基金份额的挂号

                                                                                  ( 1)本基金挂号营业回收双挂号机构的模式。个中, A 类基金份额的挂号机构为中国证

                                                                                  券挂号结算有限责任公司, C 类基金份额的挂号机构为广发基金打点有限公司。

                                                                                  本基金 A 类基金份额回收分体系挂号的原则。场外认购、申购或通过跨体系转托管从场

                                                                                  内转入的 A 类基金份额挂号在挂号结算体系基金份额持有人开放式基金账户下,场内认购、

                                                                                  申购、上市买卖营业买入或通过跨体系转托管从场外转入的 A 类基金份额挂号在证券挂号体系基

                                                                                  金份额持有人深圳证券账户下。

                                                                                  2、 A 类基金份额的体系内转托管

                                                                                  ( 1)体系内转托管是指基金份额持有人将持有的 A 类基金份额在挂号结算体系内差异销

                                                                                  售机构(网点)之间或证券挂号体系内差异会员单元(买卖营业单位)之间举办转托管的举动。

                                                                                  ( 2) A 类基金份额挂号在挂号结算体系的基金份额持有人在改观治理基金赎回营业的销

                                                                                  售机构(网点)时,须治理已持有 A 类基金份额的体系内转托管。

                                                                                  ( 3) A 类基金份额挂号在证券挂号体系的基金份额持有人在改观治理上市买卖营业或场内赎

                                                                                  回的会员单元(买卖营业单位)时,须治理已持有 A 类基金份额的体系内转托管。

                                                                                  详细治理步伐参摄影关营业法则的有关划定以及基金贩卖机构的营业法则。

                                                                                  3、 A 类基金份额的跨体系转托管

                                                                                  ( 1)跨体系转托管是指基金份额持有人将持有的 A 类基金份额在挂号结算体系和证券登

                                                                                  记体系间举办转托管的举动.

                                                                                  ( 2)跨体系转托管仅合用于本基金 A 类基金份额,本基金 A 类基金份额跨体系转托管的

                                                                                  详细营业凭证中国证券挂号结算有限责任公司及深圳证券买卖营业所的相干划定治理。

                                                                                  4、 C 类基金份额持有人可治理已持有基金份额在差异贩卖机构之间的转托管。

                                                                                  5、基金贩卖机构可以凭证相干划定向基金份额持有人收取转托管费。

                                                                                  十六、按期定额投资打算

                                                                                  基金打点人可觉得投资人治理按期定额投资打算,详细法则由基金打点人另行划定。投

                                                                                  资人在治理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必需不低于基金管

                                                                                  理人在相干通告或更新的招募声名书中所划定的按期定额投资打算最低申购金额。

                                                                                  十七、基金的冻结与解冻与质押

                                                                                  基金挂号机构只受理国度有权构造依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及挂号机构认

                                                                                  可、切正当令礼貌的其他环境下的冻结与解冻。

                                                                                  如相干法令礼貌应承基金打点人治理基金份额的质押营业或其他基金营业,基金打点人

                                                                                  将拟定和实验响应的营业法则。

                                                                                  第九部门 基金的投资

                                                                                  一、投资方针

                                                                                  本基金回收被动式指数化投资计策,通过严酷的投资措施束缚和数目化风险打点本领,

                                                                                  力争实现基金投资组合对标的指数的有用跟踪,追求跟踪偏差的最小化。本基金力图节制净

                                                                                  值增添率与业绩较量基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不高出 0.5%,年化跟踪偏差不高出

                                                                                  5%。

                                                                                  二、投资范畴

                                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗道琼斯美国石油开拓与出产指数

                                                                                  的成份股、备选成份股、跟踪道琼斯美国石油开拓与出产指数的公募基金、上市买卖营业型基金

                                                                                  等。本基金还可投资环球证券市场中具有精采活动性的其他金融器材,包罗已与中国证监会

                                                                                  签定双边禁锢相助体贴备忘录的国度或地域证券市场挂牌买卖营业的平凡股、优先股、环球存托

                                                                                  凭据和美国存托凭据、房地产信任凭据,已与中国证监会签定双边禁锢相助体贴备忘录的国

                                                                                  家或地域证券禁锢机构挂号注册的公募基金,与牢靠收益、股权、名誉、商品指数、基金等

                                                                                  标的物挂钩的布局性投资产物,远期合约、交流及经中国证监会承认的境社交易所上市买卖营业

                                                                                  的权证、期权、期货等金融衍出产物,当局债券、公司债券、可转换债券等牢靠收益类证券,

                                                                                  银行存款、短期当局债券等钱币市场器材以及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金

                                                                                  融器材(但须切合中国证监会相干划定)。如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,

                                                                                  基金打点人在推行恰当措施后,可以将其纳入投资范畴。

                                                                                  基金的投资组合比例为:本基金投资于道琼斯美国石油开拓与出产指数的成份股、备选

                                                                                  成份股的比例不低于基金资产的 80%,且不低于非现金基金资产的 80%,投资于跟踪道琼斯美

                                                                                  国石油开拓与出产指数的公募基金、上市买卖营业型基金的比例不高出基金资产净值的 10%,在

                                                                                  扣除需缴纳的买卖营业担保金后,现金可能到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的

                                                                                  5%。

                                                                                  如法令礼貌或中国证监会改观投资品种的投资比例限定,基金打点人在推行恰当措施后,

                                                                                  可以调解上述投资品种的投资比例。

                                                                                  三、投资计策

                                                                                  (一)资产设置计策

                                                                                  本基金为被动打点的指数型基金,在正常环境下,力图将本基金净值增添率与业绩较量

                                                                                  基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值节制在 0.5%以内,年跟踪偏差节制在 5%以内。如因标的

                                                                                  指数体例法则调解或其他身分导致跟踪偏离度和跟踪偏差高出上述范畴,基金打点人应采纳

                                                                                  公道法子停止跟踪偏离度、跟踪偏差进一步扩大。

                                                                                  本基金投资于道琼斯美国石油开拓与出产指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金

                                                                                  资产的 80%,且不低于非现金基金资产的 80%,投资于跟踪道琼斯美国石油开拓与出产指数的

                                                                                  公募基金、上市买卖营业型基金的比例不高出基金资产净值的 10%,在扣除需缴纳的买卖营业担保金

                                                                                  后,现金可能到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的 5%。

                                                                                  (二)权益类投资计策

                                                                                  1、股票组合构建要领

                                                                                  本基金首要回收完全复制法跟踪标的指数,以完全凭证标的指数的成份股构成及其权重

                                                                                  构建基金股票投资组合为原则,举办被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则大将

                                                                                  按照标的指数成份券及其权重的变换举办响应调解,以拟合标的指数的业绩示意。但若呈现

                                                                                  较为非凡的环境(譬喻因素股活动性不敷、成份券投资受限、因素股恒久停牌、因素股产生

                                                                                  改观、成份股权重因为自由畅通产生变革、因素股公司举动等),或受基金局限而投资受限,

                                                                                  或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的结果也许带来影响等其他缘故起因导致无法有

                                                                                  效复制和跟踪标的指数时,基金打点人可以对投资组合举办恰当变通和调解,力图低落跟踪

                                                                                  偏差。

                                                                                  另外,对付其他无法严酷凭证标的指数举办复制的环境,基金打点人可以按照市场环境,

                                                                                  团结履历判定,对投资组合举办恰当调解,以得到更靠近标的指数的收益率。

                                                                                  2、股票组合调解

                                                                                  ( 1)按期调解

                                                                                  本基金股票组合按照所跟踪的道琼斯美国石油开拓与出产指数对其成份股的调解而举办

                                                                                  响应的按期跟踪调解。

                                                                                  ( 2)不按期调解

                                                                                  1)与指数相干的调解

                                                                                  当标的指数成份股因增发、送配等股权变换而需举办成份股权重调解时,本基金将按照

                                                                                  指数公司宣布的调办理定及其需调解的权重比例,举办响应调解。

                                                                                  2)申购赎回调解

                                                                                  按照本基金的申购和赎回环境,对股票投资组合举办调解, 从而有用跟踪标的指数。

                                                                                  3)其他调解

                                                                                  对付标的指数成份股,若因其呈现停牌限定、存在严峻的活动性坚苦、可能财政风险较

                                                                                  大、可能面对重大的倒霉的司法诉讼、可能有充实而公道的来由以为其被市场哄骗等气象时,

                                                                                  本基金可以不投资该成份股,而用备选股、乃至现金来取代,也可以选择与其行业临近、定

                                                                                  价特性相同可能收益率相干性较高的其余股票来取代。

                                                                                  3、方针基金投资计策

                                                                                  本基金基于节制投资组合跟踪偏差与活动性打点的必要,可投资于与本基金有临近的投

                                                                                  资方针、投资计策、且以道琼斯美国石油开拓与出产指数为投资标的的指数基金(包罗 ETF)。

                                                                                  (三)牢靠收益类投资计策

                                                                                  本基金将首要以低落跟踪偏差和投资组合活动性打点为目标,综合思量活动性和收益性,

                                                                                  构建本基金债券和钱币市场器材的投资组合。

                                                                                  (四)衍生品投资计策

                                                                                  为了使基金的投资组合更细密地跟踪标的指数,本基金可投资于经中国证监会应承的各

                                                                                  种金融衍出产物,如与标的指数或标的指数成份股相干的股指期货、期权、权证以及其他衍

                                                                                  生器材。本基金在金融衍生品的投资中首要遵循有用打点的投资计策,对冲某些成份股的特

                                                                                  殊突发风险和某些非凡环境下的活动性风险,以及操作金融衍出产物的杠杆浸染,到达对标

                                                                                  的指数的有用跟踪,同时低落仓位频仍调解带来的买卖营业本钱。

                                                                                  四、投资决定依据和投资措施

                                                                                  (一)投资决定依据

                                                                                  1、国度有关法令、礼貌和基金条约的有关划定。

                                                                                  2、宏观经济成长趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。

                                                                                  (二)投资决定措施

                                                                                  1、投资决定委员会拟定整体投资计谋。

                                                                                  2、国际营业部依托基金打点人整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究力气的

                                                                                  研究成就,开展指数跟踪、成份股公司举动、股指期货跟踪有用性等相干信息的汇集与说明、

                                                                                  活动性说明、偏差及其归因说明等事变,撰写研究陈诉,作为基金投资决定的重要依据。

                                                                                  3、投资决定委员会依据国际营业部提供的研究陈诉,按期或遇重大事项时召开投资决定

                                                                                  集会会议,决定相干事项。基金司理按照投资决定委员会的决策,举办基金投资打点的一般决定。

                                                                                  4、按照标的指数,团结研究陈诉,基金司理首要以完全复制标的指数成份股权重的要领

                                                                                  构建组合。在追求跟踪偏离度和跟踪偏差最小化的条件下,基金司理将采纳恰当的要领,提

                                                                                  高投资服从、低落买卖营业本钱、节制投资风险。

                                                                                  5、中央买卖营业部按相干买卖营业法则执行,并将有关信息反馈基金司理小组。

                                                                                  6、 合规风控部分按期和不按期对基金举办投资绩效评估,并提供相干的绩效评估陈诉。

                                                                                  绩效评估可以或许确认组合是否实现了投资预期、跟踪偏差的来历及投资计策乐成与否,基金经

                                                                                  理可以据此总结和检修投资计策,进而调解投资组合。

                                                                                  7、基金司理将跟踪标的指数的变换,团结成份股根基面环境、活动性状况、基金申购和

                                                                                  赎回的现金流量环境以及组合投资绩效评估的功效等,对投资组合举办监控和调解,亲近跟

                                                                                  踪标的指数。

                                                                                  五、业绩较量基准

                                                                                  本基金的业绩较量基准为: 95%×人民币计价的道琼斯美国石油开拓与出产指数收益率+5%

                                                                                  ×人民币活期存款收益率(税后)。

                                                                                  本基金的标的指数为道琼斯美国石油开拓与出产指数( Dow Jones U.S. Select Oil

                                                                                  Exploration & Production Index)。道琼斯美国石油开拓与出产指数由标普道琼斯指数公司

                                                                                  体例,于 2006 年 4 月 28 日宣布,该指数是基于道琼斯广义股票市场指数( Dow Jones Broad

                                                                                  Stock Market Index)的精选子行业指数之一,选择在美国首要买卖营业所上市的从事油气勘察、

                                                                                  钻井、出产、精辟和供应的公司,回收自由畅通市值加权的要领举办计较。

                                                                                  假如指数体例单元改观或遏制道琼斯美国石油开拓与出产指数的体例及宣布或授权、或

                                                                                  道琼斯美国石油开拓与出产指数由其他指数更换、或因为指数体例要领等重大改观导致基金

                                                                                  打点人以为道琼斯美国石油开拓与出产指数不宜继承作为标的指数,或证券市场有其他代表

                                                                                  性更强、更得当投资的指数推出时,本基金打点人可以依据维护投资者正当权益的原则,变

                                                                                  更本基金的标的指数、业绩较量基准和基金名称。个中,若改观标的指数涉及本基金投资范

                                                                                  围或投资计策的实质性改观,则基金打点人应就改观标的指数召开基金份额持有人大会,并

                                                                                  报中国证监会存案且在指定媒体通告。若改观标的指数对基金投资范畴和投资计策无实质性

                                                                                  影响(包罗但不限于指数体例单元改观、指数改名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,

                                                                                  基金打点人应与基金托管人协商同等后,报中国证监会存案并实时通告。

                                                                                  六、风险收益特性

                                                                                  本基金为股票型基金,风险与收益高于殽杂型基金、债券型基金与钱币市场基金。本基

                                                                                  金为指数型基金,首要回收完全复制法跟踪标的指数的示意,具有与标的指数、以及标的指

                                                                                  数所代表的股票市场相似的风险收益特性。

                                                                                  七、投资限定

                                                                                  1、组合限定

                                                                                  本基金的投资组合将遵循以下限定:

                                                                                  ( 1)本基金投资于道琼斯美国石油开拓与出产指数的成份股、备选成份股的比例不低于

                                                                                  基金资产的 80%,且不低于非现金基金资产的 80%,投资于跟踪道琼斯美国石油开拓与出产指

                                                                                  数的公募基金、上市买卖营业型基金的比例不高出基金资产净值的 10%;

                                                                                  ( 2)在扣除需缴纳的买卖营业担保金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金可能到期日在

                                                                                  一年以内的当局债券,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等;

                                                                                  ( 3)本基金持有统一家银行的存款不得高出基金资产净值的 20%。在基金托管账户的存

                                                                                  款可以不受上述限定;

                                                                                  ( 4)本基金持有与中国证监会签定双边禁锢相助体贴备忘录国度或地域以外的其他国度

                                                                                  或地域证券市场挂牌买卖营业的证券资产不得高出基金资产净值的 10%,个中持有任一国度或地

                                                                                  区市场的证券资产不得高出基金资产净值的 3%;

                                                                                  ( 5)本基金持有非活动性资产市值不得高出基金资产净值的 10%。前项非活动性资产是

                                                                                  指法令或基金条约划定的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他资产;

                                                                                  ( 6)本基金持有境外基金的市值合计不得高出基金资产净值的 10%,但持有钱币市场基

                                                                                  金不受此限定;

                                                                                  ( 7)统一基金打点人打点的所有基金持有任何一只境外基金,不得高出该境外基金总份

                                                                                  额的 20%;

                                                                                  ( 8)为应付赎回、买卖营业清理等姑且用途借入现金的比例不得高出基金资产净值的 10%;

                                                                                  ( 9)本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出基金资产净值的 15%,因证

                                                                                  券市场颠簸、上市公司股票停牌、 基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金不切合前

                                                                                  款所划定比例限定的,基金打点人不得主动新增活动性受限资产的投资;

                                                                                  ( 10) 本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖营业敌手开展逆回

                                                                                  购买卖营业的,可接管质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资范畴保持同等。

                                                                                  2、金融衍生品投资

                                                                                  本基金投资衍生品该当仅限于投资组合避险或有用打点,不得用于谋利或放大买卖营业,同

                                                                                  时该当严酷遵守下列划定:

                                                                                  ( 1)本基金的金融衍生品所有敞口不得高于基金资产净值的 100%;

                                                                                  ( 2)本基金投资期货付出的初始担保金、投资期权付出或收取的期权费、投资柜台买卖营业

                                                                                  衍生品付出的初始用度的总额不得高于基金资产净值的 10%;

                                                                                  ( 3)本基金投资于远期合约、交流等柜台买卖营业金融衍生品,该当切合以下要求:

                                                                                  1)全部参加买卖营业的敌手方(中资贸易银行除外)该当具有不低于中国证监会承认的名誉

                                                                                  评级机构评级;

                                                                                  2)买卖营业敌手方该当至少每个事变日对买卖营业举办估值,而且基金可在任何时辰以公允代价

                                                                                  终止买卖营业;

                                                                                  3)任生平意营业敌手方的市值计价敞口不得高出基金资产净值的 20%。

                                                                                  ( 4)基金打点人该当在本基金管帐年度竣事后 60 个事变日内向中国证监会提交包罗衍

                                                                                  生品头寸及风险阐来岁度陈诉。

                                                                                  3、本基金可以参加证券借贷买卖营业,而且该当遵守下列划定:

                                                                                  ( 1)全部参加买卖营业的敌手方(中资贸易银行除外)该当具有中国证监会承认的名誉评级

                                                                                  机构评级;

                                                                                  ( 2)该当采纳市值计价制度举办调解以确保包管物市值不低于已借出证券市值的 102%;

                                                                                  ( 3)借方该当在买卖营业期内实时向本基金付出已借出证券发生的全部股息、利钱和分红。

                                                                                  一旦借方违约,本基金按照协媾和有关法令有权保存和处理包管物以满意索赔必要;

                                                                                  ( 4)除中国证监会还有划定外,包管物可所以以下金融器材或品种:

                                                                                  1)现金;

                                                                                  2)存款证明;

                                                                                  3)贸易单据;

                                                                                  4)当局债券;

                                                                                  5)中资贸易银行或由不低于中国证监会承认的名誉评级机构评级的境外金融机构(作为

                                                                                  买卖营业敌手方或其关联方的除外)出具的不行取消名誉证。

                                                                                  ( 5)本基金有权在任何时辰终止证券借贷买卖营业并在正常市场老例的公道限期内要求偿还

                                                                                  任一或全部已借出的证券;

                                                                                  ( 6)基金打点人该当对基金参加证券借贷买卖营业中产生的任何丧失负响应责任;

                                                                                  4、基金可以按照正常市场老例参加正回购买卖营业、逆回购买卖营业,而且该当遵守下列划定:

                                                                                  ( 1)全部参加正回购买卖营业的敌手方(中资贸易银行除外)该当具有中国证监会承认的信

                                                                                  用评级机构名誉评级;

                                                                                  ( 2)参加正回购买卖营业,该当采纳市值计价制度对卖出收益举办调解以确保现金不低于已

                                                                                  售出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金按照协媾和有关法令有权保存或处理卖出收

                                                                                  益以满意索赔必要;

                                                                                  ( 3)买方该当在正回购买卖营业期内实时向本基金付出售出证券发生的全部股息、利钱和分

                                                                                  红;

                                                                                  ( 4)参加逆回购买卖营业,该当对购入证券采纳市值计价制度举办调解以确保已购入证券市

                                                                                  值不低于付出现金的 102%。一旦卖方违约,本基金按照协媾和有关法令有权保存或处理已

                                                                                  购入证券以满意索赔必要;

                                                                                  ( 5)基金打点人该当对基金参加证券正回购买卖营业、逆回购买卖营业中产生的任何丧失负响应

                                                                                  责任。

                                                                                  5、基金参加证券借贷买卖营业、正回购买卖营业,全部已借出而未偿还证券总市值或全部已售出

                                                                                  而未回购证券总市值均不得高出基金总资产的 50%。前项比例限定计较,基金因参加证券借

                                                                                  贷买卖营业、正回购买卖营业而持有的包管物、现金不得计入基金总资产;

                                                                                  6、法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。

                                                                                  除前述本基金投资组合限定第( 2)、( 9)、( 10) 条划定外, 因证券市场颠簸、证券刊行

                                                                                  人归并、基金局限变换、标的指数成份股调解等基金打点人之外的身分致使基金投资比例不

                                                                                  切合上述划定投资比例的,基金打点人该当在 30 个买卖营业日内举办调解。

                                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约的

                                                                                  有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合本基金条约的约定。基金

                                                                                  托管人对基金的投资的监视与搜查自本基金条约见效之日起开始。

                                                                                  假如法令礼貌对本基金条约约定投资组合比例限定举办改观的,以改观后的划定为准。

                                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,基金打点人在推行恰当措施后,则本

                                                                                  基金投资不再受相干限定。

                                                                                  八、榨取举动

                                                                                  为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                                  1、承销证券;

                                                                                  2、违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                                  3、从事包袱无穷责任的投资;

                                                                                  4、购置不动产;

                                                                                  5、购置房地产抵押按揭;

                                                                                  6、购置珍贵金属或代表珍贵金属的凭据;

                                                                                  7、购置实物商品;

                                                                                  8、除应付赎回、买卖营业清理等姑且用途以外,借入现金。姑且用途借入现金的比例不得超

                                                                                  过基金资产净值的 10%;

                                                                                  9、操作融资购置证券,但投资金融衍生品除外;

                                                                                  10、参加未持有基本资产的卖空买卖营业;

                                                                                  11、购置证券用于节制或影响刊行该证券的机构或其打点层;

                                                                                  12、直接投资与实物商品相干的衍生品;

                                                                                  13、向其基金打点人、基金托管人出资;

                                                                                  14、从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                                  15、依照法令礼貌有关划定,由中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                                  基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实节制人可能

                                                                                  与其有其他重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券,可能从事其他重大关

                                                                                  联买卖营业的,该当切合基金的投资方针和投资计策,遵循基金份额持有人好处优先的原则,防

                                                                                  范好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,凭证市场公正公道价值执行。相干买卖营业必

                                                                                  须事先获得基金托管人的赞成,并按法令礼貌予以披露。重大关联买卖营业应提交基金打点人董

                                                                                  事会审议,并颠末三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联交

                                                                                  易事项举办检察。

                                                                                  如法令礼貌或禁锢部分打消上述榨取性划定,本基金打点人在推行恰当措施后可不受上

                                                                                  述划定的限定。

                                                                                  九、基金的投资组合陈诉

                                                                                  广发基金打点有限公司董事会及董事担保本陈诉所载资料不存在卖弄记实、误导性告诉

                                                                                  或重大漏掉,并对本陈诉内容的真实性、精确性和完备性包袱个体及连带责任。

                                                                                  基金托管人中国银行股份有限公司按照本基金基金条约划定,于 2018 年 3 月 23 日复核

                                                                                  了本陈诉中的财政指标、净值示意和投资组合陈诉等内容,担保复核内容不存在卖弄记实、

                                                                                  误导性告诉可能重大漏掉。

                                                                                  本投资组合陈诉所载数据制止 2017 年 12 月 31 日,本陈诉中所列财政数据未经审计。

                                                                                  (一) 陈诉期末基金资产组合环境

                                                                                  序号 项目 金额(人民币元)

                                                                                  占基金总资

                                                                                  产的比例(%)

                                                                                  1 权益投资 91,543,611.29 83.46

                                                                                  个中: 平凡股 91,543,611.29 83.46

                                                                                  存托凭据 - -

                                                                                  优先股 - -

                                                                                  房地产信任 - -

                                                                                  2 基金投资 - -

                                                                                  3 牢靠收益投资 - -

                                                                                  个中:债券 - -

                                                                                  资产支持证券 - -

                                                                                  4 金融衍生品投资 - -

                                                                                  个中:远期 - -

                                                                                  期货 - -

                                                                                  期权 - -

                                                                                  权证 - -

                                                                                  5 买入返售金融资产 - -

                                                                                  个中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

                                                                                  6 钱币市场器材 - -

                                                                                  7 银行存款和结算备付金合计 13,816,685.53 12.60

                                                                                  8 其他各项资产 4,328,239.02 3.95

                                                                                  9 合计 109,688,535.84 100.00

                                                                                  (二) 陈诉期末在各个国度(地域)证券市场的股票及存托凭据投资漫衍

                                                                                  国度(地域) 公允代价(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

                                                                                  美国 91,543,611.29 95.69

                                                                                  合计 91,543,611.29 95.69

                                                                                  注:国度(地域)种别按照股票及存托凭据地址的证券买卖营业所确定。

                                                                                  (三) 陈诉期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                  行业种别 公允代价(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

                                                                                  原原料 - -

                                                                                  信息技能 - -

                                                                                  一般斲丧品 - -

                                                                                  非一般糊口斲丧品 - -

                                                                                  公用奇迹 - -

                                                                                  医疗保健 - -

                                                                                  家产 - -

                                                                                  金融 - -

                                                                                  房地产 - -

                                                                                  电信营业 - -

                                                                                  能源 91,543,611.29 95.69

                                                                                  合计 91,543,611.29 95.69

                                                                                  注:以上分类回收环球行业分类尺度( GICS)。

                                                                                  (四) 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭据投资明

                                                                                  序 号

                                                                                  公司名称(英文)

                                                                                  公司名称

                                                                                  (中文)

                                                                                  证券

                                                                                  代码

                                                                                  所 在 证 券 市 场

                                                                                  所属

                                                                                  国度

                                                                                  (地

                                                                                  区)

                                                                                  数目

                                                                                  (股)

                                                                                  公允代价(人

                                                                                  民币元)

                                                                                  占基金

                                                                                  资产净

                                                                                  值比例

                                                                                  (%)

                                                                                  1 CONOCOPHILLIPS 康菲石油

                                                                                  COP

                                                                                  US

                                                                                  纽 约 证 券 交 易 所

                                                                                  美国 27,288.00 9,787,175.15 10.23

                                                                                  2

                                                                                  EOG RESOURCES

                                                                                  INC

                                                                                  EOG 资源

                                                                                  EOG

                                                                                  US

                                                                                  纽 约 证 券 交 易 所

                                                                                  美国 13,299.00 9,377,198.34 9.80

                                                                                  3 PHILLIPS 66 -

                                                                                  PSX

                                                                                  US

                                                                                  纽 约 证 券 交 易 所

                                                                                  美国 9,845.00 6,506,898.48 6.80

                                                                                  4 VALERO ENERGY Valero VLO 纽 美国 10,052.00 6,036,812.25 6.31

                                                                                  CORP 能源 US 约

                                                                                  证 券 交 易 所

                                                                                  5

                                                                                  MARATHON

                                                                                  PETROLEUM CORP

                                                                                  马拉松石

                                                                                  油公司

                                                                                  MPC

                                                                                  US

                                                                                  纽 约 证 券 交 易 所

                                                                                  美国 11,210.00 4,832,928.24 5.05

                                                                                  6

                                                                                  PIONEER NATURAL

                                                                                  RESOURCES CO

                                                                                  Pioneer

                                                                                  天然资源

                                                                                  公司

                                                                                  PXD

                                                                                  US

                                                                                  纽 约 证 券 交 易 所

                                                                                  美国 3,911.00 4,417,226.03 4.62

                                                                                  7

                                                                                  ANADARKO

                                                                                  PETROLEUM CORP

                                                                                  阿纳达科

                                                                                  石油

                                                                                  APC

                                                                                  US

                                                                                  纽 约 证 券 交 易 所

                                                                                  美国 12,558.00 4,401,509.78 4.60

                                                                                  8

                                                                                  CONCHO

                                                                                  RESOURCES INC

                                                                                  康丘资源

                                                                                  公司

                                                                                  CXO

                                                                                  US

                                                                                  纽 约

                                                                                  美国 3,421.00 3,357,942.50 3.51

                                                                                  证 券 交 易 所

                                                                                  9

                                                                                  DEVON ENERGY

                                                                                  CORP

                                                                                  戴文能源

                                                                                  DVN

                                                                                  US

                                                                                  纽 约 证 券 交 易 所

                                                                                  美国 12,069.00 3,264,856.16 3.41

                                                                                  10 ANDEAVOR -

                                                                                  ANDV

                                                                                  US

                                                                                  纽 约 证 券 交 易 所

                                                                                  美国 3,298.00 2,464,003.17 2.58

                                                                                  (五) 陈诉期末按债券名誉品级分类的债券投资组合

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有债券。

                                                                                  (六) 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有债券。

                                                                                  (七) 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证券投资明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

                                                                                  (八) 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名金融衍生品投资明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有金融衍生品。

                                                                                  (九) 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名基金投资明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有基金。

                                                                                  (十) 投资组合陈诉附注

                                                                                  1. 本基金投资的前十名证券的刊行主体在本陈诉期内没有呈现被禁锢部分备案观测,或在

                                                                                  陈诉体例日前一年内受到果真非难、赏罚的气象。

                                                                                  2. 陈诉期内本基金投资的前十名股票未超出基金条约划定的备选股票库。

                                                                                  3. 其他资产组成

                                                                                  单元:人民币元

                                                                                  序号 名称 金额(人民币元)

                                                                                  1 存出担保金 -

                                                                                  2 应收证券清理款 4,128,654.72

                                                                                  3 应收股利 754.70

                                                                                  4 应收利钱 8,575.37

                                                                                  5 应收申购款 149,029.11

                                                                                  6 其他应收款 -

                                                                                  7 待摊用度 41,225.12

                                                                                  8 其他 -

                                                                                  9 合计 4,328,239.02

                                                                                  4. 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。

                                                                                  5. 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                                  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限环境。

                                                                                  第十部门 基金的业绩

                                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,但不担保基

                                                                                  金必然红利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来示意。

                                                                                  投资有风险,投资者在做出投资决定前应细心阅读本基金的招募声名书。基金业绩数据截

                                                                                  至 2017 年 12 月 31 日。

                                                                                  1、基金份额净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量

                                                                                  广发道琼斯石油指数( QDII-LOF) A:

                                                                                  阶段 净值增添

                                                                                  率①

                                                                                  净值增添

                                                                                  率尺度差

                                                                                  业绩较量

                                                                                  基准收益

                                                                                  率③

                                                                                  业绩较量

                                                                                  基准收益

                                                                                  率尺度差

                                                                                  ①-③ ②-④

                                                                                  2017.2.2

                                                                                  8-2017.1

                                                                                  2.31

                                                                                  3.25% 1.04% 0.03% 1.20% 3.22% -0.16%

                                                                                  广发道琼斯石油指数( QDII-LOF) C:

                                                                                  阶段 净值增添

                                                                                  率①

                                                                                  净值增添

                                                                                  率尺度差

                                                                                  业绩较量

                                                                                  基准收益

                                                                                  率③

                                                                                  业绩较量

                                                                                  基准收益

                                                                                  率尺度差

                                                                                  ①-③ ②-④

                                                                                  2017.2.2

                                                                                  8-2017.1

                                                                                  2.31

                                                                                  3.03% 1.04% 0.03% 1.20% 3.00% -0.16%

                                                                                  注: 1、本基金的业绩较量基准为: 95%×人民币计价的道琼斯美国石油开拓与出产指数

                                                                                  收益率+5%×人民币活期存款收益率(税后)。

                                                                                  2、业绩较量基准是按照基金条约关于资产设置比例的划定构建的.

                                                                                  2 自基金条约见效以来基金累计净值增添率变换及其与同期业绩较量基准收益率变换的比

                                                                                  广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金( QDII-LOF)

                                                                                  累计净值增添率与业绩较量基准收益率的汗青走势比拟图

                                                                                  (2017 年 2 月 28 日至 2017 年 12 月 31 日)

                                                                                  ( 1) 广发道琼斯石油指数( QDII-LOF) A:

                                                                                  ( 2) 广发道琼斯石油指数( QDII-LOF) C:

                                                                                  注:( 1)本基金条约见效日期为 2017 年 2 月 28 日,至披露时点本基金创立未满一年。

                                                                                  ( 2)本基金建仓期为基金条约见效后 3 个月 ,建仓期竣事时各项资产设置比例切合本

                                                                                  基金条约有关划定。

                                                                                  第十一部门 基金的工业

                                                                                  一、基金资产总值

                                                                                  基金资产总值是指购置的种种证券及单据代价、银行存款本息和基金应收的申购基金款

                                                                                  以及其他投资所形成的代价总和。

                                                                                  二、基金资产净值

                                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

                                                                                  三、基金工业的账户

                                                                                  基金托管人按摄影关法令礼貌、类型性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

                                                                                  所需的其他专用账户。境外托管人按照基金工业地址地法令礼貌、证券买卖营业所法则、市场惯

                                                                                  例以及其与基金托管人签署的次托管协议为本基金在境外开立资金账户、证券账户及投资所

                                                                                  需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管人、境外托管人、基金销

                                                                                  售机构和基金挂号机构自有的工颐魅账户以及其他基金工颐魅账户相独立。

                                                                                  四、基金工业的保管和处分

                                                                                  本基金工业独立于基金打点人、基金托管人、境外托管人和基金贩卖机构的工业,并由

                                                                                  基金托管人保管。基金打点人、 基金托管人、境外托管人、基金挂号机构和基金贩卖机构以

                                                                                  其自有的工业包袱其自身的法令责任,其债权人不得对本基金工业利用哀求冻结、扣押或其

                                                                                  他权力。除依法令礼貌和《基金条约》的划定处额外,基金工业不得被处分。

                                                                                  基金打点人、基金托管人、境外托管人因依法驱逐、被依法取消可能被依法宣告休业等

                                                                                  缘故起因举办清理的,基金工业不属于其清理工业。资金账户中的现金由基金托管人或其境外托

                                                                                  管人以银行身份持有,现金存入资金账户时组成境外托管人的等额债务,基金份额持有人不

                                                                                  对该现金资产享有优先求偿权,除犯科令礼貌及取消或清盘措施明文划定该等现金不归于清

                                                                                  算工业外。基金打点人打点运作基金工业所发生的债权,不得与其固有资产发生的债务彼此

                                                                                  抵销;基金打点人打点运作差异基金的基金工业所发生的债权债务不得彼此抵销。

                                                                                  境外托管人按照基金工业地址地法令礼貌、证券买卖营业所法则、市场老例及其与基金托管

                                                                                  人签署的主次托管协议持有并保管基金工业。基金托管人在已按照《试行步伐》的要求审慎、

                                                                                  尽职的原则选择、委任和监视境外托管人,且境外托管人已凭证内地法令礼貌、本条约及托

                                                                                  管协议的要求保管托管资产的条件下,基金托管人对境外托管人休业发生的丧失不包袱责任。

                                                                                  除非基金打点人、基金托管人及其境外托管人存在纰谬、疏忽、诓骗或存心不妥举动,基金

                                                                                  打点人、基金托管人差池境外托管人依据内地法令礼貌、证券买卖营业所法则、市场老例的作为

                                                                                  或不作为包袱责任。

                                                                                  第十二部门 基金资产的估值

                                                                                  一、估值日

                                                                                  本基金的估值日为本基金的开放日以及国度法令礼貌划定必要对外披露基金净值的非开

                                                                                  放日。

                                                                                  二、估值工具

                                                                                  基金所拥有的股票、基金、债券、衍生器材和银行存款本息、应收金钱、其余投资等资

                                                                                  产及欠债。

                                                                                  三、估值要领

                                                                                  1、证券买卖营业所上市的权益类证券的估值

                                                                                  买卖营业所上市的权益类证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券买卖营业所挂牌的时价(收

                                                                                  盘价)估值;估值日无买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革或证券刊行机构未

                                                                                  产生影响证券价值的重大变乱的,以最近买卖营业日的时价(收盘价)估值;如最近买卖营业日后经

                                                                                  济情形产生了重大变革或证券刊行机构产生影响证券价值的重大变乱的,可参考相同投资品

                                                                                  种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值。

                                                                                  2、处于未上市时代的权益类证券应区分如下环境处理赏罚:

                                                                                  ( 1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌的统一股票的

                                                                                  估值要领估值;该日无买卖营业的,以最近一日的时价(收盘价)估值;

                                                                                  ( 2)初次果真刊行未上市的股票和权证,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以

                                                                                  靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值;

                                                                                  ( 3)初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按买卖营业所上市的同

                                                                                  一股票的估值要领估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按禁锢机构或行业协会有关划定

                                                                                  确定公允代价。

                                                                                  3、买卖营业所市场买卖营业的牢靠收益品种的估值

                                                                                  ( 1)对在买卖营业所市场上市买卖营业或挂牌转让的牢靠收益品种(还有划定的除外),选取第

                                                                                  三方估值机构提供的响应品种当日的估值净价举办估值;

                                                                                  ( 2)对在买卖营业所市场上市买卖营业的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中

                                                                                  所含债券应收利钱后获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未

                                                                                  产生重大变革,按最近买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利钱获得的净价

                                                                                  举办估值。如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及

                                                                                  重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                                  ( 3)对在买卖营业所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,回收估值技能确定公允代价,

                                                                                  在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值。

                                                                                  4、衍生器材估值要领

                                                                                  ( 1)上市畅通衍生器材按估值日当日其地址证券买卖营业所的收盘价估值;估值日无买卖营业的,

                                                                                  以最近买卖营业日的收盘价估值;

                                                                                  ( 2)未上市衍生器材按本钱价估值,如本钱价不能反应公允代价,则回收估值技能确定

                                                                                  公允代价;若衍生器材价值无法通过果真信息取得,参照最近一个买卖营业日可取得的首要做市

                                                                                  商或其他势力巨子价值提供机构的报价举办估值。

                                                                                  5、存托凭据估值要领

                                                                                  果真挂牌的存托凭据按其地址证券买卖营业所的最近买卖营业日的收盘价估值。

                                                                                  6、开放式基金的估值以其在估值日发布的净值举办估值,开放式基金未发布估值日的净

                                                                                  值的,以估值日前最新的净值举办估值;若基金价值无法通过果真信息取得,参照最近一个

                                                                                  买卖营业日可取得的首要做市商或其他势力巨子价值提供机构的报价举办估值。

                                                                                  7、外汇汇率

                                                                                  估值计较中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等五种首要钱币对人民币汇率的,回收

                                                                                  当日中国人民银行或其授权机构发布的人民币汇率中间价;涉及其他钱币对人民币的汇率,

                                                                                  回收指定命据处事商提供的估值日各类钱币对美元折算率并回收套算的要领举办折算。

                                                                                  8、税收

                                                                                  对付凭证中王法令礼貌和基金投资地址地的法令礼貌划定应交纳的各项税金,本基金将

                                                                                  按权责产生制原则举办估值;对付因税收划定调解或其他缘故起因导致基金现实交纳税金与估算

                                                                                  的应交税金有差此外,基金将在相干税金现实付出日举办响应的估值调解。

                                                                                  9、在任何环境下,基金打点人假如回收上述 1-8 项划定的要领对基金资产举办估值,均

                                                                                  应被以为回收了恰当的估值要领。可是,若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反

                                                                                  映其公允代价的,基金打点人可按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的

                                                                                  价值估值。

                                                                                  10、相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,按国度最新

                                                                                  划定估值。

                                                                                  如基金打点人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值要领、措施及相干法

                                                                                  律礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即关照对方,配合查明缘故起因,

                                                                                  两边协商办理。

                                                                                  按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人包袱。本基

                                                                                  金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的管帐题目,如经相干各方

                                                                                  在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,凭证基金打点人对基金资产净值的计较

                                                                                  功效对外予以发布。

                                                                                  四、估值措施

                                                                                  1、基金份额净值是凭证每个事变日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数目

                                                                                  计较,准确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,由此发生的收益或丧失由基金工业包袱。

                                                                                  国度还有划定的,从其划定。

                                                                                  基金打点人于每个事变日计较前一事变日基金资产净值及种种基金份额净值,并按划定

                                                                                  通告。

                                                                                  2、基金打点人应每个事变日对基金资产估值。但基金打点人按照法令礼貌或本基金条约

                                                                                  的划定停息估值时除外。基金打点人每个事变日对基金资产估值后,将种种基金份额净值结

                                                                                  果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人对外发布。

                                                                                  五、估值错误的处理赏罚

                                                                                  基金打点人和基金托管人将采纳须要、恰当、公道的法子确保基金资产估值的精确性、

                                                                                  实时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)产生估值错误时,视为基金份额净

                                                                                  值错误。

                                                                                  本基金条约的当事人应凭证以下约定处理赏罚:

                                                                                  1、估值错误范例

                                                                                  本基金运作进程中,假如因为基金打点人或基金托管人、或挂号机构、或贩卖处事机构、

                                                                                  或投资人自身的过失造成估值错误,导致其他当事人蒙受丧失的,过失的责任人该当对因为

                                                                                  该估值错误蒙受丧失当事人(“受损方” )的直接丧失按下述“估值错误处理赏罚原则”给以抵偿,

                                                                                  包袱抵偿责任。

                                                                                  上述估值错误的首要范例包罗但不限于:资料申报过错、数据传输过错、数据计较过错、

                                                                                  体系妨碍过错、下达指令过错等。

                                                                                  2、估值错误处理赏罚原则

                                                                                  ( 1)估值错误已产生,但尚未给当事人造成丧失时,估值错误责任方应实时和谐各方,

                                                                                  实时举办矫正,因矫正估值错误产生的用度由估值错误责任方包袱;因为估值错误责任方未

                                                                                  实时矫正已发生的估值错误,给当事人造成丧失的,由估值错误责任方对直接丧失包袱抵偿

                                                                                  责任;若估值错误责任方已经起劲和谐,而且有帮忙任务的当事人有足够的时刻举办矫正而

                                                                                  未矫正,则其该当包袱响应抵偿责任。估值错误责任方应对矫正的环境向有关当事人举办确

                                                                                  认,确保估值错误已获得矫正。

                                                                                  ( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接丧失认真,差池间接丧失认真,而且仅对估

                                                                                  值错误的有关直接当事人认真,差池第三方认真。

                                                                                  ( 3)因估值错误而得到不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的任务。但估值错误责

                                                                                  任方仍应对估值错误认真。假如因为得到不妥得利的当事人不返还或不所有返还不妥得利造

                                                                                  成其他当事人的好处丧失(“受损方” ),则估值错误责任方应抵偿受损方的丧失,并在其支

                                                                                  付的抵偿金额的范畴内对得到不妥得利的当事人享有要求交付不妥得利的权力;假如得到不

                                                                                  当得利的当事人已经将此部门不妥得利返还给受损方,则受损方该当将其已经得到的抵偿额

                                                                                  加上已经得到的不妥得利返还的总和高出着实际丧失的差额部门付出给估值错误责任方。

                                                                                  ( 4)估值错误调解回收只管规复至假设未产生估值错误的正确气象的方法。

                                                                                  3、估值错误处理赏罚措施

                                                                                  估值错误被发明后,有关的当事人该当实时举办处理赏罚,处理赏罚的措施如下:

                                                                                  ( 1)查明估值错误产生的缘故起因,列明全部的当事人,并按照估值错误产生的缘故起因确定估

                                                                                  值错误的责任方;

                                                                                  ( 2)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领对因估值错误造成的丧失举办评估;

                                                                                  ( 3)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领由估值错误的责任方举办矫正和抵偿损

                                                                                  失;

                                                                                  ( 4)按照估值错误处理赏罚的要领,必要修改基金挂号机构买卖营业数据的,由基金挂号机构进

                                                                                  行矫正,并就估值错误的矫正向有关当事人举办确认。

                                                                                  4、基金份额净值估值错误处理赏罚的要领如下:

                                                                                  ( 1)基金份额净值计较呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,传递基金托管人,

                                                                                  并采纳公道的法子防备丧失进一步扩大。

                                                                                  ( 2)错误毛病到达基金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当传递基金托管人并报中国

                                                                                  证监会存案;错误毛病到达基金份额净值的 0.5%时,基金打点人该当通告,并报中国证监会

                                                                                  存案。

                                                                                  ( 3)前述内容如法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定处理赏罚。

                                                                                  六、停息估值的气象

                                                                                  1、基金投资所涉及的证券买卖营业市场或外汇市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息买卖营业时;

                                                                                  2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时;

                                                                                  3、 经与基金托管人协商确认,当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考

                                                                                  的活泼市场价值且回收估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,基金打点人该当停息

                                                                                  基金估值;

                                                                                  4、 中国证监会和基金条约认定的其余气象。

                                                                                  七、基金净值简直认

                                                                                  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人认真计较,基金托管人

                                                                                  认真举办复核。基金打点人应于每个开放日买卖营业竣事后计较前一事变日的基金资产净值和基

                                                                                  金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计较功效复核确认后发送给基金打点人,

                                                                                  由基金打点人对基金净值予以发布。

                                                                                  八、非凡环境的处理赏罚

                                                                                  1、基金打点人按估值要领的第 9 项举办估值时,所造成的偏差不作为基金资产估值错误

                                                                                  处理赏罚;

                                                                                  2、对付因税收划定调解或其他缘故起因导致基金现实交纳税金与基金凭证权责产生制举办估

                                                                                  值的应交税金有差此外,相干估值调解不作为基金资产估值错误处理赏罚。

                                                                                  3、因为投资涉及差异市场实时区,因时差、通信或其他非可控的客观缘故起因,在本基金管

                                                                                  理人和本基金托管人协商同等的时刻点前无法确认的买卖营业,导致的对基金资产净值的影响,

                                                                                  不作为基金资产估值错误处理赏罚。

                                                                                  4、因为其他不行抗力缘故起因,或因为证券买卖营业所、指数体例机构、证券经纪机构、挂号结

                                                                                  算机构及其他数据处事机构发送的数据错误等缘故起因,基金打点人和基金托管人固然已经采纳

                                                                                  须要、恰当、公道的法子举办搜查,可是未能发明该错误的,由此造成的基金资产估值错误,

                                                                                  基金打点人和基金托管人可以免去抵偿责任。但基金打点人、基金托管人该当起劲采纳须要

                                                                                  的法子减轻或消除由此造成的影响。

                                                                                  第十三部门 基金的收益与分派

                                                                                  一、基金利润的组成

                                                                                  基金利润指基金利钱收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除相干用度后的

                                                                                  余额,基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额。

                                                                                  二、基金可供分派利润

                                                                                  基金可供分派利润指制止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益的

                                                                                  孰低数。

                                                                                  三、收益分派原则

                                                                                  1、在切合有关基金分红前提的条件下,本基金每年收益分派次数最多为 6 次,每份基金

                                                                                  份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%,若

                                                                                  《基金条约》见效不满 3 个月可不举办收益分派;

                                                                                  2、本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资,场外投资者可选择现金盈利或

                                                                                  将现金盈利自动转为基金份额举办再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分派方法是

                                                                                  现金分红。场内基金份额收益分派方法只能为现金分红,详细收益分派措施等有关事项遵循

                                                                                  深圳证券买卖营业所及中国证券挂号结算有限责任公司的相干划定;

                                                                                  3、基金收益分派后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分派基准日的基金份额净值

                                                                                  减去每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值;

                                                                                  4、因为本基金 A 类基金份额不收取贩卖处事费,而 C 类基金份额收取贩卖处事费,各基

                                                                                  金份额种别对应的可供分派利润将有所差异,本基金统一类此外每一基金份额享有同中分派

                                                                                  权;

                                                                                  5、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。

                                                                                  在法令礼貌和《基金条约》约定的范畴内并对持有人好处无实质性倒霉的影响下,基金

                                                                                  打点人可对基金收益分派原则举办调解,不需召开基金份额持有人大会。

                                                                                  四、收益分派方案

                                                                                  基金收益分派方案中应载明截至收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派工具、

                                                                                  分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。

                                                                                  五、收益分派方案简直定、通告与实验

                                                                                  本基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核,在 2 个事变日内涵指定

                                                                                  前言通告并报中国证监会存案。

                                                                                  基金盈利发放白天隔收益分派基准日(即可供分派利润计较截至日)的时刻不得高出 15

                                                                                  个事变日。

                                                                                  法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。

                                                                                  六、基金收益分派中产生的用度

                                                                                  基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当投资者的现金

                                                                                  盈利小于必然金额,不敷于付出银行转账或其他手续用度时,基金挂号机构可将基金份额持

                                                                                  有人的现金盈利自动转为基金份额。盈利再投资的计较要领,依照《营业法则》执行。

                                                                                  第十四部门 基金用度与税收

                                                                                  一、基金用度的种类

                                                                                  1、基金打点人的打点费;

                                                                                  2、基金托管人的托管费(含境外托管人收取的托管费);

                                                                                  3、从 C 类基金份额的基金工业上钩提的贩卖处事费;

                                                                                  4、基金的指数容许行使费;

                                                                                  5、《基金条约》见效后与基金相干的信息披露用度;

                                                                                  6、《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费和诉讼费;

                                                                                  7、基金份额持有人大会用度;

                                                                                  8 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用

                                                                                  ( out-of-pocket fees);

                                                                                  9、基金的银行汇划用度和外汇兑换买卖营业的相干用度;

                                                                                  10、证券账户开户用度和银行账户维护费;

                                                                                  11、为应付赎回和买卖营业清理而举办姑且借钱所产生的用度;

                                                                                  12、 A 类基金份额的上市初费及年费;

                                                                                  13、凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他用度。

                                                                                  二、基金用度计概要领、计提尺度和付出方法

                                                                                  1、基金打点人的打点费

                                                                                  本基金的打点费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。打点费的计较要领如下:

                                                                                  H=E×1.00%÷昔时天数

                                                                                  H 为逐日应计提的基金打点费

                                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                                  基金打点费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人向基金托管人发

                                                                                  送基金打点费划款指令,基金托管人复核后于次月前 10 个事变日内从基金工业中一次性付出

                                                                                  给基金打点人。若遇法定节沐日、公休假等,付出日期顺延。

                                                                                  2、基金托管人的托管费

                                                                                  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。境外托管人的托管费从

                                                                                  基金托管人的托管费中扣除。托管费的计较要领如下:

                                                                                  H=E×0.30%÷昔时天数

                                                                                  H 为逐日应计提的基金托管费

                                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                                  基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人向基金托管人发

                                                                                  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 10 个事变日内从基金工业中一次性付出

                                                                                  给基金托管人。若遇法定节沐日、公休日等,付出日期顺延。

                                                                                  3、贩卖处事费

                                                                                  本基金 A 类基金份额不收取贩卖处事费, C 类基金份额的贩卖处事费按前一日 C 类基金

                                                                                  份额资产净值的 0.60%的年费率计提。计较要领如下:

                                                                                  H=E×0.60%÷昔时天数

                                                                                  H 为 C 类基金份额逐日应计提的贩卖处事费

                                                                                  E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

                                                                                  基金贩卖处事费逐日计提,按月付出。由基金打点人向基金托管人发送基金贩卖处事费

                                                                                  划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 10 个事变日内从基金工业中一次性付出给挂号

                                                                                  机构,由挂号机构代付给贩卖机构。若遇法定节沐日、公休日等,付出日期顺延。

                                                                                  贩卖处事费首要用于付出贩卖机构佣金、以及基金打点人的基金行销告白费、促销勾当

                                                                                  费、基金份额持有人处事费等。

                                                                                  贩卖处事费行使范畴不包罗基金召募时代的上述用度。

                                                                                  4、基金的指数容许行使费

                                                                                  本基金凭证基金打点人与标的指数容许方所签署的指数容许行使协议的约定计提标的指

                                                                                  数合用相干用度,基金条约见效后的标的指数行使相干用度从基金工业中列支。标的指数适

                                                                                  用相干用度的费率、详细计较要领及付出方法如下:

                                                                                  标的指数容许行使费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。计较要领如下:

                                                                                  H=E×0.05%÷昔时天数

                                                                                  H 为逐日应计提的指数容许行使费

                                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                                  标的指数容许行使费收取下限为每年 30,000 美元(最低年费)。基金条约见效日起及其

                                                                                  后的一年为第一个指数容许行使费的付出周期,依此类推。首个付出周期的最低年费应在基

                                                                                  金见效日预付,若按照上述公式计提的指数容许行使费高出最低年费,超出部门的用度要在

                                                                                  当个付出周期竣事后的 30 天内付出给标的指数容许方。

                                                                                  假如指数行使容许协议约定的标的指数行使相干用度的计较要领、费率和付出方法等发

                                                                                  生调解,本基金将回收调解后的要领或费率计较标的指数行使相干用度。基金打点人将在招

                                                                                  募声名书更新或其他通告中披露本基金最新合用的要领。

                                                                                  上述“一、基金用度的种类中第 5-12 项用度”,按照有关礼貌及响应协议划定,按用度

                                                                                  现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。上述“一、基金用度的种类

                                                                                  中第 12 项用度”,按照有关礼貌及响应协议划定,按用度现实支出,由 A 类基金份额持有人

                                                                                  包袱,列入当期用度或预提待摊用度。

                                                                                  三、不列入基金用度的项目

                                                                                  基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或基金工业的丧失;

                                                                                  基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度;《基金条约》见效前的相干

                                                                                  用度;其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。

                                                                                  四、用度调解

                                                                                  基金打点人和基金托管人协商同等并推行恰当措施后,可按照基金成长环境,调解基金

                                                                                  打点费率、基金托管费率和贩卖处事费率等相干费率。

                                                                                  基金打点人必需于新的费率实验日前 2 个事变日在至少一种指定前言上通告。

                                                                                  五、基金税收

                                                                                  基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执行。

                                                                                  第十五部门 基金的管帐与审计

                                                                                  一、基金的管帐政策

                                                                                  1、基金打点工钱本基金的基金管帐责任方;

                                                                                  2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金初次召募的管帐年度按如

                                                                                  下原则:假如《基金条约》见效少于 2 个月,可以并入下一个管帐年度;

                                                                                  3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单元;

                                                                                  4、管帐制度执行国度有关管帐制度;

                                                                                  5、本基金独立建账、独立核算;

                                                                                  6、基金打点人及基金托管人各自保存完备的管帐账目、凭据并举办一般的管帐核算,按

                                                                                  照有关划定体例基金管帐报表;

                                                                                  7、基金托管人每月与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等举办查对并以书面方法

                                                                                  确认。

                                                                                  二、基金的审计

                                                                                  1、基金打点人礼聘与基金打点人、基金托管人彼此独立的具有证券从业资格的管帐师事

                                                                                  务所及其注册管帐师对本基金的年度财政报表举办审计。

                                                                                  2、管帐师事宜所改换包办注册管帐师,应事先征得基金打点人赞成。

                                                                                  3、基金打点人以为有富裕来由改换管帐师事宜所,须传递基金托管人。改换管帐师事宜

                                                                                  所需在 2 个事变日内涵指定前言通告并报中国证监会存案。

                                                                                  第十六部门 基金的信息披露

                                                                                  一、本基金的信息披露应切合《基金法》、《运作步伐》、《信息披露步伐》、《基金条约》

                                                                                  及其他有关划定。相干法令对信息披露的方法、刊登前言、报备方法等划定产生变革时,

                                                                                  本基金从其最新划定。

                                                                                  二、信息披露任务人

                                                                                  本基金信息披露任务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

                                                                                  份额持有人等法令礼貌和中国证监会划定的天然人、法人和其他组织。

                                                                                  本基金信息披露任务人凭证法令礼貌和中国证监会的划定披露基金信息,并担保所披露

                                                                                  信息的真实性、精确性和完备性。

                                                                                  本基金信息披露任务人该当在中国证监会规按时刻内,将应予披露的基金信息通过中国

                                                                                  证监会指定的前言和基金打点人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等前言披露,

                                                                                  并担保基金投资者可以或许凭证《基金条约》约定的时刻和方法查阅可能复制果真披露的信息资

                                                                                  料。

                                                                                  三、本基金信息披露任务人理睬果真披露的基金信息,不得有下列举动:

                                                                                  1、卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉;

                                                                                  2、对质券投资业绩举办猜测;

                                                                                  3、违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                                  4、诬蔑其他基金打点人、基金托管人可能基金贩卖机构;

                                                                                  5、刊登任何天然人、法人可能其他组织的祝贺性、阿谀性或保举性的笔墨;

                                                                                  6、中国证监会榨取的其他举动。

                                                                                  四、本基金果真披露的信息应回收中文文本。犹如时回收外文文本的,基金信息披露义

                                                                                  务人应担保两种文本的内容同等。两种文本产生歧义的,以中文文本为准。

                                                                                  本基金果真披露的信息回收阿拉伯数字;除出格声名外,钱币单元为人民币元。

                                                                                  五、果真披露的基金信息

                                                                                  果真披露的基金信息包罗:

                                                                                  (一)基金招募声名书、《基金条约》、基金托管协议

                                                                                  1、《基金条约》是界定《基金条约》当事人的各项权力、任务相关,明晰基金份额持有

                                                                                  人大会召开的法则及详细措施,声名基金产物的特征等涉及基金投资者重大好处的事项的法

                                                                                  律文件。

                                                                                  2、基金招募声名书该当最大限度地披露影响基金投资者决定的所有事项,声名基金认购、

                                                                                  申购和赎回布置、基金投资、基金产物特征、风险显现、信息披露及基金份额持有人处事等

                                                                                  内容。《基金条约》见效后,基金打点人在每 6 个月竣事之日起 45 日内,更新招募声名书并

                                                                                  刊登在网站上,将更新后的招募声名书择要刊登在指定前言上;基金打点人在通告的 15 日前

                                                                                  向首要办公场合地址地的中国证监会派出机构报送更新的招募声名书,并就有关更新内容提

                                                                                  供书面声名。

                                                                                  3、基金托管协议是界定基金托管人和基金打点人在基金工业保管及基金运作监视等勾当

                                                                                  中的权力、任务相关的法令文件。

                                                                                  基金召募申请经中国证监会注册后,基金打点人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

                                                                                  声名书、《基金条约》择要刊登在指定前言上;基金打点人、基金托管人该当将《基金条约》、

                                                                                  基金托管协议刊登在网站上。

                                                                                  (二)基金份额发售通告

                                                                                  基金打点人该当就基金份额发售的详细事件体例基金份额发售通告,并在披露招募声名

                                                                                  书的当日刊登于指定前言上。

                                                                                  (三)《基金条约》见效通告

                                                                                  基金打点人该当在收到中国证监会确认文件的越日在指定前言上刊登《基金条约》见效

                                                                                  通告。

                                                                                  (四) A 类基金份额上市买卖营业通告书

                                                                                  本基金 A 类份额获准在深圳证券买卖营业所上市买卖营业的,基金打点人该当在基金份额上市交

                                                                                  易 3 个事变日前,将基金份额上市买卖营业通告书刊登于指定前言上。

                                                                                  (五)基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值

                                                                                  《基金条约》见效后,在开始治理基金份额申购可能赎回前,基金打点人该当至少每周

                                                                                  通告一次基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值。

                                                                                  在开始治理基金份额申购可能赎回后,基金打点人该当在每个估值日后 2 个事变日内,

                                                                                  通过网站、基金份额发售网点以及其他前言,披露开放日种种基金份额的基金份额净值和基

                                                                                  金份额累计净值。

                                                                                  基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场买卖营业日基金资产净值和种种基金份额的

                                                                                  基金份额净值。基金打点人该当在前款划定的市场买卖营业日的 T+2 日内,将基金资产净值、各

                                                                                  类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值刊登在指定前言上。

                                                                                  (六)基金份额申购、赎回价值

                                                                                  基金打点人该当在《基金条约》、招募声名书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回

                                                                                  价值的计较方法及有关申购、赎回费率,并担保投资者可以或许在基金份额发售网点查阅可能复

                                                                                  制前述信息资料。

                                                                                  (七)基金按期陈诉,包罗基金年度陈诉、基金半年度陈诉和基金季度陈诉

                                                                                  基金打点人该当在每年竣事之日起 90 日内,体例完成基金年度陈诉,并将年度陈诉正文

                                                                                  刊登于网站上,将年度陈诉择要刊登在指定前言上。基金年度陈诉的财政管帐陈诉该当颠末

                                                                                  审计。

                                                                                  基金打点人该当在上半年竣事之日起 60 日内,体例完成基金半年度陈诉,并将半年度报

                                                                                  告正文刊登在网站上,将半年度陈诉择要刊登在指定前言上。

                                                                                  基金打点人该当在每个季度竣事之日起 15 个事变日内,体例完成基金季度陈诉,并将季

                                                                                  度陈诉刊登在指定前言上。

                                                                                  《基金条约》见效不敷 2 个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半年度陈诉或

                                                                                  者年度陈诉。

                                                                                  基金按期陈诉在果真披露的第 2 个事变日,别离报中国证监会和基金打点人首要办公场

                                                                                  所地址地中国证监会派出机构存案。报备该当回收电子文本或书面陈诉方法。

                                                                                  基金打点人该当在年度陈诉和半年度陈诉中披露基金组合伙产环境及其活动性风险说明

                                                                                  等。

                                                                                  陈诉期内呈现单一投资者持有基金份额比例到达或高出 20%的气象,基金打点人该当在季

                                                                                  度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉等按期陈诉文件中披露该投资者的种别、陈诉期末持有份额

                                                                                  及占比、陈诉期内持有份额变革环境及产物的特有风险,中国证监会认定的非凡气象除外。

                                                                                  (八)姑且陈诉

                                                                                  本基金产生重大变乱,有关信息披露任务人该当在 2 个事变日内体例姑且陈诉书,予以

                                                                                  通告,并在果真披露日别离报中国证监会和基金打点人首要办公场合地址地的中国证监会派

                                                                                  出机构存案。

                                                                                  前款所称重大变乱,是指也许对基金份额持有人权益可能基金份额的价值发生重大影响

                                                                                  的下列变乱:

                                                                                  1、基金份额持有人大会的召开;

                                                                                  2、终止《基金条约》;

                                                                                  3、转换基金运作方法;

                                                                                  4、改换基金打点人、基金托管人、境外托管人;

                                                                                  5、基金打点人、基金托管人、境外托管人的法命名称、住所产生改观;

                                                                                  6、基金打点人股东及其出资比例产生改观;

                                                                                  7、基金召募期延迟;

                                                                                  8、基金打点人的董事长、总司理及其他高级打点职员、基金司理和基金托管人基金托管

                                                                                  部分认真人产生变换;

                                                                                  9、基金打点人的董事在一年内改观高出百分之五十;

                                                                                  10、基金打点人、基金托管人基金托管部分的首要营业职员在一年内变换高出百分之三

                                                                                  十;

                                                                                  11、涉及基金打点人、基金工业、基金托管营业的诉讼;

                                                                                  12、基金打点人、基金托管人、境外托管人受到禁锢部分的观测;

                                                                                  13、基金打点人及其董事、总司理及其他高级打点职员、基金司理受到严峻行政赏罚,

                                                                                  基金托管人及其基金托管部分认真人受到严峻行政赏罚;

                                                                                  14、重大关联买卖营业事项;

                                                                                  15、基金收益分派事项;

                                                                                  16、打点费、托管费、贩卖处事费等用度计提尺度、计提方法和费率产生改观;

                                                                                  17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

                                                                                  18、基金改聘管帐师事宜所;

                                                                                  19、改观基金贩卖机构;

                                                                                  20、改换基金挂号机构;

                                                                                  21、本基金开始治理申购、赎回;

                                                                                  22、本基金申购、赎回费率及其收费方法产生改观;

                                                                                  23、本基金产生巨额赎回并延期付出;

                                                                                  24、本基金持续产生巨额赎回并停息接管赎回申请;

                                                                                  25、本基金停息接管申购、赎回申请后从头接管申购、赎回;

                                                                                  26、 本基金产生涉及基金申购、赎回事项调解或隐藏影响投资者赎回等重大事项时;

                                                                                  27、 本基金改观标的指数;

                                                                                  28、本基金 A 类份额停复牌、停息上市、规复上市或终止上市;

                                                                                  29、本基金接管其他币种的申购、赎回;

                                                                                  30、基金推出新营业或处事;

                                                                                  31、中国证监会或本基金条约划定的其他事项。

                                                                                  (九)澄清通告

                                                                                  在《基金条约》存续限期内,任何民众前言中呈现的可能在市场上传播的动静也许对基

                                                                                  金份额价值发生误祷旌习响可能引起较大颠簸的,相干信息披露任务人知悉后该当当即对该

                                                                                  动静举办果真澄清,并将有关环境当即陈诉中国证监会。

                                                                                  (十)基金份额持有人大会决策

                                                                                  基金份额持有人大会抉择的事项,该当依法报国务院证券监视打点机构存案,并予以公

                                                                                  告。

                                                                                  (十一)投资股指期货相干通告

                                                                                  基金打点人应在季度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募声名书(更新)等

                                                                                  文件中披露股指期货买卖营业环境,包罗投资政策、持仓环境、损益环境、风险指标等,并充实

                                                                                  显现股指期货买卖营业对基金总体风险的影响以及是否切合既定的投资政策和投资方针等。

                                                                                  (十二)中国证监会划定的其他信息。

                                                                                  六、信息披露事宜打点

                                                                                  基金打点人、基金托管人该当成立健全信息披露打点制度,指定专人认真打点信息披露

                                                                                  事宜。

                                                                                  基金信息披露任务人果真披露基金信息,该当切合中国证监会相干基金信息披露内容与

                                                                                  名目准则的划定。

                                                                                  基金托管人该当凭证相干法令礼貌、中国证监会的划定和《基金条约》的约定,对基金

                                                                                  打点人体例的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、种种基金份额的基金份额申购

                                                                                  赎回价值、基金按期陈诉和按期更新的招募声名书等果真披露的相干基金信息举办复核、审

                                                                                  查,并向基金打点人出具书面文件可能盖印确认。

                                                                                  基金打点人、基金托管人该当在指定前言中选择披露信息的报刊。

                                                                                  基金打点人、基金托管人除依法在指定前言上披露信息外,还可以按照必要在其他民众

                                                                                  前言披露信息,可是其他民众前言不得早于指定前言披露信息,而且在差异前言上披露统一

                                                                                  信息的内容该当同等。

                                                                                  为基金信息披露任务人果真披露的基金信息出具审计陈诉、法令意见书的专业机构,应

                                                                                  当建造事变稿本,并将相干档案至少生涯到《基金条约》终止后 10 年。

                                                                                  七、信息披露文件的存放与查阅

                                                                                  招募声名书发布后,该当别离置备于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的住所,

                                                                                  供公家查阅、复制。

                                                                                  基金按期陈诉发布后,该当别离置备于基金打点人和基金托管人的住所,以供公家查阅、

                                                                                  复制。

                                                                                  八、停息或耽误披露基金信息的气象

                                                                                  当呈现下述环境时,基金打点人和基金托管人可停息或耽误披露基金信息:

                                                                                  1、不行抗力;

                                                                                  2、基金投资所涉及的证券买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务时;

                                                                                  3、法令礼貌、《基金条约》或中国证监会划定的环境。

                                                                                  第十七部门 风险显现

                                                                                  一、 本基金特有的风险

                                                                                  1、指数化投资的风险

                                                                                  本基金作为股票指数基金,在一般投资打点中持有标的指数的成份股、备选成份股的比

                                                                                  例不低于基金资产的 80%,且不低于非现金基金资产的 80%,具有股票市场的体系性风险,不

                                                                                  能规避市场下跌的风险和个股风险。

                                                                                  2、标的指数回报与股票市场均匀回报偏离的风险

                                                                                  标的指数并不能完全代表整个方针股票市场。标的指数成份股的均匀回报率与整个方针

                                                                                  股票市场的均匀回报率也许存在偏离。

                                                                                  3、标的指数颠簸的风险

                                                                                  标的指数成份股的价值也许受到政治身分、经济身分、上市公司策划状况、投资者生理

                                                                                  和买卖营业制度等各类身分的影响而颠簸,导致指数颠簸,从而使基金收益程度产生变革,发生

                                                                                  风险。

                                                                                  标的指数成份股的价值也许受到政治身分、经济身分、上市公司策划状况、投资者生理

                                                                                  和买卖营业制度等各类身分的影响而颠簸,导致指数颠簸,从而使基金收益程度产生变革,发生

                                                                                  风险。

                                                                                  4、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

                                                                                  以下身分也许使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率产生偏离:

                                                                                  ( 1) 因为标的指数调解成份股或改观体例要领,使本基金在响应的组合调解中发生跟

                                                                                  踪偏离度与跟踪偏差。

                                                                                  ( 2) 因为标的指数成份股产生配股、增发等举动导致成份股在标的指数中的权重产生

                                                                                  变革,使本基金在响应的组合调解中发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

                                                                                  ( 3) 标的指数成份股派发明金盈利、新股市值配售收益将导致基金收益率高出标的指

                                                                                  数收益率,发生正的跟踪偏离度。

                                                                                  ( 4) 因为标的指数成份股停牌、摘牌或活动性差等缘故起因使本基金无法实时调解投资组

                                                                                  合或包袱攻击本钱而发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

                                                                                  ( 5) 因法令礼貌的限定或其他限定,本基金不能投资于部门标的指数因素股。在行使

                                                                                  更换要领,如投资偕行业中相干性较高的股票以更换上述投资受限股票时,会发生必然的跟

                                                                                  踪偏离度和跟踪偏差。

                                                                                  ( 6) 基金有投资本钱、各类用度及税收,而指数体例不思量用度和税收, 这将导致基

                                                                                  金收益率落伍于标的指数收益率,发生负的跟踪偏离度。

                                                                                  ( 7) 在本基金指数化投资进程中,基金打点人的打点手段,譬喻跟踪指数的程度、技能

                                                                                  本领、买入卖出的机缘选择等,城市对本基金的收益发生影响,从而影响本基金对标的指数

                                                                                  的跟踪水平。

                                                                                  ( 8) 其他身分发生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现金变换;因指数宣布机构指

                                                                                  数体例错误等,由此发生跟踪偏离度与跟踪偏差。

                                                                                  5、标的指数改观的风险

                                                                                  尽量也许性很小,如呈现改观标的指数的气象,本基金将改观标的指数。基于原标的指

                                                                                  数的投资政策将会改变,投资组合将随之调解,基金的收益风险特性将与新的标的指数保持

                                                                                  同等,投资者须包袱此项调解带来的风险与本钱。

                                                                                  6、基金运作的特有风险

                                                                                  ( 1)基金条约见效后,本基金基金份额将在深圳证券买卖营业所上市买卖营业,因为上市时代可

                                                                                  能因特定缘故起因导致基金停牌,投资者在停牌时代不能交易基金份额,发生风险;同时,也许

                                                                                  因上市后活动性不敷导致基金份额发生计动性风险;其它,当本基金存续期内不满意深圳证

                                                                                  券买卖营业所划定的上市前提时,本基金存在停息上市或终止上市的也许。

                                                                                  ( 2)基金份额净值颠簸风险

                                                                                  本基金为股票指数型基金,通过跟踪标的指数示意,具有与标的指数以及标的指数所代

                                                                                  表的公司相似的风险收益特性。

                                                                                  ( 3)基金份额的折/溢价买卖营业风险

                                                                                  本基金种种基金份额上市买卖营业后,因为受到市场供求相关的影响,其各自的买卖营业价值与

                                                                                  基金份额净值也许呈现偏离并呈现折/溢价风险。

                                                                                  二、 境外投资的风险

                                                                                  本基金投资于美国证券市场,证券市场价值会由于国际政治情形、宏观和微观经济身分、

                                                                                  国度政策、投资人风险收益偏好和市场活动水划一各类身分的变革而颠簸,将对本基金资产

                                                                                  发生隐藏风险,这种风险首要包罗:

                                                                                  1、外洋市场风险

                                                                                  市场风险是指因为市场身分如基本利率、汇率、股票价值和商品价值的变革或因为这些

                                                                                  市场身分的颠簸率的变革而引起的证券价值的非预期变革,并发生丧失的也许性。

                                                                                  因为本基金投资于外洋证券市场,因而会受到差异国度或地域(对本基金而言,首要指

                                                                                  美国)特有的政治身分、法令制度、经济周期等根基身分的影响,导致本基金的投资绩效面

                                                                                  临较大的颠簸性和存在隐藏丧失的风险。

                                                                                  2、汇率风险

                                                                                  本基金以人民币召募和计价,但本基金所投资的资产大部门以美元计价,因此美元与人

                                                                                  民币之间的汇率变革将会影响本基金的基金净值,从而导致基金资产面对隐藏汇率风险。

                                                                                  3、政治风险

                                                                                  政治风险是指基金投资的某些境外国度或地域(对本基金而言,首要指美国)呈现大的

                                                                                  政治变革,譬喻当局更迭、海内动乱、政策调解、对外政治相关产生危急等,以及财务、货

                                                                                  币、财富和地域成长政策等宏观政策产生变革等,这些变乱乃至也许造成市场强烈颠簸,从

                                                                                  而带来投资风险,影响基金的投资收益。

                                                                                  4、法令和当局牵制风险

                                                                                  因为美国的法令礼貌与中国差异的缘故起因,也许导致本基金的某些投资举动受到限定或合

                                                                                  同不能正常执行,从而使得基金资产面对丧失的也许性。

                                                                                  在特定环境下,美国也许会通过该国或该地域的财务、钱币、财富、地域成长等方面的

                                                                                  政策举办牵制,将对基金的投资收益造成影响。

                                                                                  5、管帐核算风险

                                                                                  因为美国对上市公司一般策划勾当的管帐处理赏罚、财政报表披露等管帐核算尺度的划定存

                                                                                  在必然差别,也许给本基金投资带来隐藏风险。

                                                                                  6、税务风险

                                                                                  本基金在美国市场举办投资时,需凭证内地税务法令礼貌就股息、利钱、成本利得等收

                                                                                  益向税务机构缴纳税金,包罗预扣税,该举动也许会使得资产回报受到必然影响。美国税收

                                                                                  法令礼貌的划定也许变革,可能加以具有追溯力的修订,以是也许须向该国缴纳本基金贩卖、

                                                                                  估值可能出售投资当日并未估量的特殊税项。

                                                                                  本基金在投资美国证券市场时会事先相识清晰内地的税务法令礼貌,同时,在境外托管

                                                                                  人的帮忙下,完成投资地址国度或地域的税务扣缴事变。

                                                                                  三、 开放式基金一样平常风险

                                                                                  1、活动性风险

                                                                                  活动性风险是指在开放式基金运作进程中,也许会产生基金打点人未能以公道价值实时

                                                                                  变现基金资产以付出投资者赎回金钱或对价的风险。

                                                                                  本基金投资于道琼斯美国石油开拓与出产指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金

                                                                                  资产的 80%,且不低于非现金基金资产的 80%。本首要回收完全复制法跟踪标的指数,以完全

                                                                                  凭证标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合为原则, 举办被动式指数化投资。

                                                                                  本基金活动性精采。

                                                                                  ( 1)基金申购、赎回布置

                                                                                  投资人详细请拜见基金条约“ 第七部门 基金份额的申购与赎回”,具体相识本基金的申

                                                                                  购以及赎回布置。在本基金产生计动性风险时,基金打点人可以综合操作备用的活动性风险

                                                                                  打点器材以镌汰或应对基金的活动性风险,投资者也许面对赎回申请被停息接管、赎回金钱

                                                                                  被延缓付出、基金估值被停息等风险。 投资者应该相识自身的活动性偏好,并评估是否与本

                                                                                  基金的活动性风险匹配。

                                                                                  ( 2)实验备用的活动性风险打点器材的气象、措施及对投资者的隐藏影响

                                                                                  基金打点人经与基金托管人协商,在确保投资者获得公正看待的条件下,可依照法令法

                                                                                  规及基金条约的约定,综合运用种种活动性风险打点器材,对赎回申请等举办适度调解,作

                                                                                  为特定气象下基金打点人活动性风险的帮助法子,包罗但不限于:

                                                                                  1)停息接管赎回申请

                                                                                  投资人详细请拜见基金条约“ 第七部门 基金份额的申购与赎回”中的“ 九、 停息赎回或

                                                                                  延缓付出赎回金钱的气象”和“ 十、 巨额赎回的气象及处理赏罚方法” ,具体相识本基金停息接

                                                                                  受赎回申请的气象及措施。

                                                                                  在此气象下,投资人的部门或所有赎回申请也许被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的

                                                                                  基金份额净值也许与其提交赎回申请时的基金份额净值差异。

                                                                                  2)延缓付出赎回金钱

                                                                                  投资人详细请拜见基金条约“ 第七部门 基金份额的申购与赎回”中的“ 九、 停息赎回或

                                                                                  延缓付出赎回金钱的气象”和“ 十、 巨额赎回的气象及处理赏罚方法” ,具体相识本基金延缓支

                                                                                  付赎回金钱的气象及措施。

                                                                                  在此气象下,投资人吸取赎回金钱的时刻将也许比一样平常正常气象下有所耽误,也许对投

                                                                                  资者的资金布置带来倒霉影响。

                                                                                  3)停息基金估值

                                                                                  投资人详细请拜见基金条约“ 第十五部门 基金资产估值”中的“ 六、 停息估值的气象”,

                                                                                  具体相识本基金停息估值的气象及措施。

                                                                                  在此气象下,投资人一方面没有可供参考的基金份额净值,另一方面基金将停息接管基

                                                                                  金申购赎回申请,停息接管基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。

                                                                                  4)中国证监会认定的其他法子。

                                                                                  因为境外市场的买卖营业日、买卖营业时刻、结算法则等与海内存在必然的差别,本基金有关申

                                                                                  购、赎回的开放与买卖营业确认的布置差异于海内一样平常开放式基金。本基金赎回金钱达到投资者

                                                                                  指定账户必要更长的时刻。

                                                                                  2、打点风险

                                                                                  基金运作进程中因为基金投资计策、工钱身分、打点体系配置不妥造成操纵失误或公司

                                                                                  内部失控而也许发生的丧失。打点风险包罗:

                                                                                  ( 1)决定风险:指基金投资的投资计策拟定、投资决定执行和投资绩效监视搜查进程中,

                                                                                  因为决定失误而给基金资产造成的也许的丧失;

                                                                                  ( 2)操纵风险:指基金投资决定执行中,因为投资指令不明了、买卖营业操纵失误等工钱因

                                                                                  素而也许导致的丧失;

                                                                                  ( 3)技能风险:是指公司打点信息体系配置不妥等身分而也许造成的丧失。

                                                                                  3、大额赎回风险

                                                                                  本基金为开放式基金,基金局限将跟着投资人对基金单元的申购赎回而不绝变革,如果

                                                                                  因为投资人的持续大量赎回而导致基金打点人被迫以低于方针价值抛售证券以应付基金赎回

                                                                                  的现金必要,则也许使基金资产净值受到倒霉影响。

                                                                                  4、金融模子风险

                                                                                  基金打点人在偶然会行使金融模子来举办资产订价、趋势判定、风险评估等帮助其做出

                                                                                  投资决定。但在行使金融模子时,也许会由于模子行使不适当、模子参数的预计错误、数据

                                                                                  录入错误等导致模子行使失败,面对呈现错误结论的也许性,从而引起投资丧失的风险。

                                                                                  5、衍生品投资风险

                                                                                  衍生器材是为了有用打点金融风险而计划的器材,一样平常是一种私家合约,其代价是从一

                                                                                  些基本资产价值、参考利率或指数中派生出来的。因为事先涉及的现金流相对较少,以是衍

                                                                                  生器材有杠杆浸染,即涉及借钱题目。然而,杠杆浸染是一把双刃剑。一方面,因为买卖营业成

                                                                                  本很是低,杠杆浸染可使衍生器材成为一种对冲风险和谋利的有用器材;另一方面,因为事

                                                                                  先涉及的现金付出较少,因此就越发难以评估隐藏的下跌风险。

                                                                                  本基金投资衍生品的目标是为了更好地实现跟踪标的指数的投资方针,而不是谋利,会

                                                                                  通过节制局限、计较风险代价等本领来有用节制风险。

                                                                                  6、证券借贷、正回购/逆回购风险

                                                                                  证券借贷、正回购/逆回购的首要风险在于买卖营业敌手风险,详细讲,对付证券借贷,作

                                                                                  为证券借出方,假如买卖营业敌手方(即证券借入方)违约,则基金也许面对到期无法得到证券

                                                                                  借贷收入乃至借出证券无法偿还的风险,从而导致基金资产产生丧失;对付正回购,买卖营业期

                                                                                  满时,也许会呈现买卖营业敌手方未如约卖回已买入证券未如约付出售出证券发生的全部股息、

                                                                                  利钱和分红的风险;对付逆回购,买卖营业期满时,也许会呈现买卖营业敌手方未如约买回已售出证

                                                                                  券的风险。

                                                                                  7、操纵风险

                                                                                  本基金境外投资涉及伟大的营业环节及差异的当事方,在各营业环节的操纵进程中,可

                                                                                  能因内部节制不到位可能工钱身分造成操纵失误或违背操纵规程而引致风险;本基金靠山运

                                                                                  作中,也许由于技能体系妨碍可能过错而影响买卖营业的正常举办乃至导致基金份额持有人好处

                                                                                  受到影响。

                                                                                  (1) 体系妨碍风险

                                                                                  当计较机体系、通讯收集等技能保障体系呈现非常环境,也许导致基金一般的赎回无法

                                                                                  按正常时限完成、注册挂号体系瘫痪、核算体系无法按正常时限发生净值、基金的投资买卖营业

                                                                                  指令无法实时传输等风险。

                                                                                  (2) 金融模子风险

                                                                                  金融模子风险是指因为投资决定或风险打点依靠的金融模子错误或参数禁绝确而激发的

                                                                                  风险。

                                                                                  (3) 工钱操纵失误风险

                                                                                  基金司理或买卖营业员在境外证券投资打点营业进程中因为工钱失误,造成错误指令或错误

                                                                                  买卖营业,从而激发操纵风险,给投资者带来丧失。

                                                                                  8、其余风险

                                                                                  ( 1)因工钱身分而发生的风险,如黑幕买卖营业、诓骗举动等发生的风险;

                                                                                  ( 2)因为基金打点人违背法令礼貌、基金条约从而给基金份额持有人好处带来丧失的风

                                                                                  险;

                                                                                  ( 3)因基金营业快速成长而在制度建树、职员配备、内节制度成立等方面不完美而发生

                                                                                  的风险;

                                                                                  ( 4)对首要营业职员如基金司理的依靠而也许发生的风险;

                                                                                  ( 5)战争、天然灾难等不行抗力也许导致基金资产的丧失,影响基金收益程度,从而带

                                                                                  来风险;

                                                                                  ( 6)其他不测导致的风险。

                                                                                  四、 声明

                                                                                  1、投资人投资于本基金,须自行包袱投资风险;

                                                                                  2、除基金打点人直接治理本基金的贩卖外,本基金还通过基金打点人指定的基金贩卖机

                                                                                  构署理贩卖,基金打点人与基金贩卖机构都不能担保其收益或本金安详。

                                                                                  第十八部门 基金条约的改观、终止与基金工业的清理

                                                                                  一、《基金条约》的改观

                                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或本条约约定应经基金份额持有人大会决策通过的事

                                                                                  项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付可不经基金份额持有人大会决策通过的事

                                                                                  项,由基金打点人和基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

                                                                                  2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策自表决通过之日起见效,见效后

                                                                                  方可执行,自决策见效后两个事变日内涵指定前言通告。

                                                                                  二、《基金条约》的终止事由

                                                                                  有下列气象之一的,《基金条约》该当终止:

                                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管人承

                                                                                  接的;

                                                                                  3、《基金条约》约定的其他气象;

                                                                                  4、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                                  三、基金工业的清理

                                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日内创立清理小

                                                                                  组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办基金清理。

                                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具有从

                                                                                  事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。基金工业清理小

                                                                                  组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、变现

                                                                                  和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                                  ( 1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                                  ( 2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                                  ( 3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                                  ( 4)建造清理陈诉;

                                                                                  ( 5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理陈诉出具法令

                                                                                  意见书;

                                                                                  ( 6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                                  ( 7)对基金工业举办分派。

                                                                                  5、基金工业清理的限期为 6 个月,但因本基金所持证券的活动性受到限定而不能实时变

                                                                                  现的,清理限期响应顺延。

                                                                                  四、清理用度

                                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清理用度

                                                                                  由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。

                                                                                  五、基金工业清理剩余资产的分派

                                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金工业清理费

                                                                                  用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                                  六、基金工业清理的通告

                                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所审计并由律

                                                                                  师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理通告于基金工业清理报

                                                                                  告报中国证监会存案并确认后 5 个事变日内由基金工业清理小组举办通告。

                                                                                  七、基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                                  第十九部门 基金条约的内容择要

                                                                                  一、基金条约当事人的权力与任务

                                                                                  (一)基金打点人的权力与任务

                                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的权力包罗但不限于:

                                                                                  ( 1)依法召募资金;

                                                                                  ( 2)自《基金条约》见效之日起,按照法令礼貌和《基金条约》独立运用并打点基金财

                                                                                  产;

                                                                                  ( 3)依照《基金条约》收取基金打点费以及法令礼貌划定或中国证监会核准的其他用度;

                                                                                  ( 4)贩卖基金份额;

                                                                                  ( 5)凭证划定召集基金份额持有人大会;

                                                                                  ( 6)依据《基金条约》及有关法令划定监视基金托管人,如以为基金托管人违背了《基

                                                                                  金条约》及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他禁锢部分,并采纳须要法子掩护基

                                                                                  金投资者的好处;

                                                                                  ( 7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;

                                                                                  ( 8)选择、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的相干举动举办监视和处理赏罚;

                                                                                  ( 9)接受或委托其他切合前提的机构接受基金挂号机构治理基金挂号营业并得到《基金

                                                                                  条约》划定的用度;

                                                                                  ( 10)依据《基金条约》及有关法令划定抉择基金收益的分派方案;

                                                                                  ( 11)在《基金条约》约定的范畴内,拒绝或停息受理申购与赎回申请; ( 12)依照法

                                                                                  律礼貌为基金的好处对被投资公司利用股东权力,为基金的好处利用因基金工业投资于证券

                                                                                  所发生的权力;

                                                                                  ( 13)在前提应承的条件下,为基金的好处依法为基金举办融资;

                                                                                  ( 14)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的好处利用诉讼权力可能实验其他法

                                                                                  律举动;

                                                                                  ( 15)选择、改换状师事宜所、管帐师事宜所、证券经纪商或其他为基金提供处事的外

                                                                                  部机构;

                                                                                  ( 16)在切合有关法令、礼貌的条件下,制订和调解有关基金认购、申购、赎回、转换

                                                                                  和非买卖营业过户的营业法则,开通人民币之外的其他贩卖币种基金份额的申购、赎回等营业;

                                                                                  ( 17)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的任务包罗但不限于:

                                                                                  ( 1)依法召募资金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的发

                                                                                  售、申购、赎回和挂号事件;

                                                                                  ( 2)治理基金存案手续;

                                                                                  ( 3)自《基金条约》见效之日起,以厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业;

                                                                                  ( 4)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化的策划方法管

                                                                                  理和运作基金工业;

                                                                                  ( 5)成立健全内部风险节制、监察与审核、 财政打点及人事打点等制度,担保所打点的

                                                                                  基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离打点,别离记账,举办证

                                                                                  券投资;

                                                                                  ( 6)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身及任

                                                                                  何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;

                                                                                  ( 7)依法接管基金托管人的监视;

                                                                                  ( 8)采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的要领切合《基

                                                                                  金条约》等法令文件的划定,按有关划定计较并通告基金资产净值,确定种种基金份额申购、

                                                                                  赎回的价值;

                                                                                  ( 9)委托境外证券处事机构署理交易的,该当严酷推行受信责任,并凭证有关划定对投

                                                                                  资买卖营业的流程、信息披露、记录生涯举办打点;

                                                                                  ( 10)与境外证券处事机构之间的证券买卖营业和研究处事布置,该当严酷凭证《试行步伐》

                                                                                  第三十条划定的原则举办;

                                                                                  ( 11)举办境外证券投资,该当遵守地禁锢机构、买卖营业所的有关法令礼貌划定;

                                                                                  ( 12)举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                                  ( 13)体例季度、半年度和年度基金陈诉;

                                                                                  ( 14)严酷凭证《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,推行信息披露及陈诉任务;

                                                                                  ( 15)守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合

                                                                                  同》及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不向他人泄漏;

                                                                                  ( 16)按《基金条约》的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派基金

                                                                                  收益;

                                                                                  ( 17)按划定受理申购与赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;

                                                                                  ( 18)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同基

                                                                                  金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                                  ( 19)按划定生涯基金工业打点营业勾当的管帐账册、报表、记录和其他相干资料 15 年

                                                                                  以上;

                                                                                  ( 20)确保必要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时刻发出,而且担保投资者

                                                                                  可以或许凭证《基金条约》划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的果真资料,并在付出合

                                                                                  理本钱的前提下获得有关资料的复印件;

                                                                                  ( 21)组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;

                                                                                  ( 22)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会并关照基金

                                                                                  托管人;

                                                                                  ( 23)因违背《基金条约》导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当权益时,应

                                                                                  当包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;

                                                                                  ( 24)监视基金托管人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,基金托管人违

                                                                                  反《基金条约》造成基金工业丧失时,基金打点人应为基金份额持有人好处向基金托管人追

                                                                                  偿;

                                                                                  ( 25)当基金打点人将其任务委托第三方处理赏罚时,该当对第三方处理赏罚有关基金事宜的行

                                                                                  为包袱责任;

                                                                                  ( 26)以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力或实验其他法令举动;

                                                                                  ( 27)基金在召募时代未能到达基金的存案前提,《基金条约》不能见效,基金打点人承

                                                                                  担所有召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期存款利钱在基金召募期竣事后 30 日内退

                                                                                  还基金认购人;

                                                                                  ( 28)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                                  ( 29)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                                  ( 30)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                                  (二) 基金托管人的权力与任务

                                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的权力包罗但不限于:

                                                                                  ( 1)自《基金条约》见效之日起,依法令礼貌和《基金条约》的划定安详保管基金工业;

                                                                                  ( 2)依《基金条约》约定得到基金托管费以及法令礼貌划定或禁锢部分核准的其他用度;

                                                                                  ( 3)监视基金打点人对本基金的投资运作,如发明基金打点人有违背《基金条约》及国

                                                                                  家法令礼貌举动,对基金工业、其他当事人的好处造成重大丧失的气象,应呈报中国证监会,

                                                                                  并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;

                                                                                  ( 4)选择、改换或取消境外托管人;

                                                                                  ( 5)按摄影关市场法则,为基金开设证券账户、为基金治理证券买卖营业资金清理;

                                                                                  ( 6)发起召开或召集基金份额持有人大会;

                                                                                  ( 7)在基金打点人改换时,提名新的基金打点人;

                                                                                  ( 8)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的任务包罗但不限于:

                                                                                  ( 1)以厚道名誉、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业;

                                                                                  ( 2)设立专门的基金托管部分,具有切合要求的业务场合,配备足够的、及格的认识基

                                                                                  金托管营业的专职职员,认真基金工业托管事件;

                                                                                  ( 3)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,确保基金工业

                                                                                  的安详,担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异的基金工业彼此独立;对所

                                                                                  托管的差异的基金别离配置账户,独立核算,分账打点,担保差异基金之间在账户配置、资

                                                                                  金划拨、账册记录等方面彼此独立;

                                                                                  ( 4)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身及任

                                                                                  何第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;

                                                                                  ( 5)保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭据;

                                                                                  ( 6)按划定开设基金工业的资金账户和证券账户,凭证《基金条约》的约定,按照基金

                                                                                  打点人的投资指令,实时治理清理、交割事件;

                                                                                  ( 7)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《基金条约》及其他有关划定还有划定外,在基

                                                                                  金信息果真披露前予以保密,不得向他人泄漏;

                                                                                  ( 8)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值、种种基金份额申购、赎回价值;

                                                                                  ( 9)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                                  ( 10)对基金财政管帐陈诉、季度、半年度和年度基金陈诉出具意见,声名基金打点人

                                                                                  在各重要方面的运作是否严酷凭证《基金条约》的划定举办;假如基金打点人有未执行《基

                                                                                  金条约》划定的举动,还该当声名基金托管人是否采纳了恰当的法子;

                                                                                  ( 11)生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料 15 年以上;

                                                                                  ( 12)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                                  ( 13)按划定建造相干账册并与基金打点人查对;

                                                                                  ( 14)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱;

                                                                                  ( 15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,召集基金份额持有人大会或共同

                                                                                  基金打点人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                                  ( 16)凭证法令礼貌和《基金条约》的划定监视基金打点人的投资运作;

                                                                                  ( 17)介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;

                                                                                  ( 18)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会和银行禁锢

                                                                                  机构,并关照基金打点人;

                                                                                  ( 19)因违背《基金条约》导致基金工业丧失时,应包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其

                                                                                  退任而免去;

                                                                                  ( 20)按划定监视基金打点人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,基金管

                                                                                  理人因违背《基金条约》造成基金工业丧失时,应为基金份额持有人好处向基金打点人追偿;

                                                                                  ( 21)执行见效的基金份额持有人大会的抉择;

                                                                                  ( 22)对基金的境外工业,基金托管人可授权境外托管人代为推行其包袱的受托人职责。

                                                                                  境外托管人在推行职责进程中,因自己过失、疏忽等缘故起因而导致基金工业受损的,基金托管

                                                                                  人该当包袱响应责任;

                                                                                  ( 23)掩护基金份额持有人好处,凭证划定对基金一般投资举动和资金汇进出环境实验

                                                                                  监视,如发明投资指令或资金汇进出违法、违规,该当实时向中国证监会、外管局陈诉;

                                                                                  ( 24)准时将公司举动信息关照基金打点人,确保基金实时收取应得收入;

                                                                                  ( 25)凭证法令礼貌及禁锢划定,定时向相干禁锢机构报送应由托管人推行的陈诉任务;

                                                                                  ( 26)治理基金就打点本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算营业;

                                                                                  ( 27)法令礼貌、中国证监会和外管局按照盛大禁锢原则划定的其他职责和《基金条约》

                                                                                  约定的其他任务。

                                                                                  (三)基金份额持有人

                                                                                  基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金条约》的认可和接管,基金投资

                                                                                  者自依据《基金条约》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金条约》的当事人,

                                                                                  直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金条约》当事人并不以在《基

                                                                                  金条约》上书面签章或具名为须要前提。

                                                                                  统一类此外每份基金份额具有平等的正当权益。

                                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的权力包罗但不限于:

                                                                                  ( 1)分享基金工业收益;

                                                                                  ( 2)参加分派清理后的剩余基金工业;

                                                                                  ( 3)依法申请赎回其持有的基金份额;

                                                                                  ( 4) 凭证划定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会;

                                                                                  ( 5)出席可能委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项利用

                                                                                  表决权;

                                                                                  ( 6)查阅可能复制果真披露的基金信息资料;

                                                                                  ( 7)监视基金打点人的投资运作;

                                                                                  ( 8)对基金打点人、基金托管人、基金处事机构侵害其正当权益的举动依法提告状讼或

                                                                                  仲裁;

                                                                                  ( 9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的任务包罗但不限于:

                                                                                  ( 1)当真阅读并遵守《基金条约》;

                                                                                  ( 2)相识所投资基金产物,相识自身风险遭受手段,自行包袱投资风险;

                                                                                  ( 3)存眷基金信息披露,实时利用权力和推行任务;

                                                                                  ( 4)缴纳基金认购、申购、赎回金钱及法令礼貌和《基金条约》所划定的用度;

                                                                                  ( 5)在其持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏可能《基金条约》终止的有限责任;

                                                                                  ( 6)不从事任何有损基金及其他《基金条约》当事人正当权益的勾当;

                                                                                  ( 7)执行见效的基金份额持有人大会的抉择;

                                                                                  ( 8)返还在基金买卖营业进程中因任何缘故起因得到的不妥得利;

                                                                                  ( 9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                                  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的措施法则

                                                                                  基金份额持有人大会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当授权代表有权代表

                                                                                  基金份额持有人出席集会会议并表决。基金份额持有人持有的统一类此外每一基金份额拥有划一

                                                                                  的投票权。

                                                                                  本基金的基金份额持有人大会未设立一般机构,云云后设立基金份额持有人大会的一般

                                                                                  机构,一般机构的设立凭证相干法令礼貌的要求执行。

                                                                                  (一)召开事由

                                                                                  1、除法令礼貌,或《基金条约》,或中国证监会还有划定外,当呈现或必要抉择下列事

                                                                                  由之一的,该当召开基金份额持有人大会:

                                                                                  ( 1)终止《基金条约》;

                                                                                  ( 2)改换基金打点人;

                                                                                  ( 3)改换基金托管人;

                                                                                  ( 4)转换基金运作方法;

                                                                                  ( 5)调解基金打点人、基金托管人的酬金尺度,但法令礼貌要求调解该等酬金尺度的除

                                                                                  外;

                                                                                  ( 6)改观基金种别;

                                                                                  ( 7)本基金与其他基金的归并;

                                                                                  ( 8)终止基金上市,但因基金不再具备上市前提而被深圳证券买卖营业所终止上市的除外;

                                                                                  ( 9)改观基金投资方针、范畴或计策;

                                                                                  ( 10)改观基金份额持有人大会措施;

                                                                                  ( 11)基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

                                                                                  ( 12)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以

                                                                                  基金打点人收到发起当日的基金份额计较,下同)就统一事项书面要求召开基金份额持有人

                                                                                  大会;

                                                                                  ( 13)对基金当事人权力和任务发生重大影响的其他事项;

                                                                                  ( 14)法令礼貌、《基金条约》或中国证监会划定的其他该当召开基金份额持有人大会的

                                                                                  事项。

                                                                                  2、在不违背有关法令礼貌和《基金条约》约定,并对基金份额持有人好处无实质性倒霉

                                                                                  影响的条件下,以下环境可由基金打点人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有

                                                                                  人大会:

                                                                                  ( 1)法令礼貌要求增进的基金用度的收取;

                                                                                  ( 2)在法令礼貌和《基金条约》划定的范畴内调解本基金的申购费率、调低赎回费率、

                                                                                  贩卖处事费率、改观收费方法可能增进新的基金份额种别;

                                                                                  ( 3)因响应的法令礼貌、相干证券买卖营业所可能挂号机构的相干营业法则产生变换而该当

                                                                                  对《基金条约》举办修改;

                                                                                  ( 4)对《基金条约》的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修改不涉及《基

                                                                                  金条约》当事人权力任务相关产生变革;

                                                                                  ( 5)凭证基金打点人与标的指数容许方所签署的指数行使容许协议调解本基金的标的指

                                                                                  数行使相干用度;

                                                                                  ( 6)基金打点人、挂号机构、基金贩卖机构在法令礼貌划定或中国证监会容许的范畴内

                                                                                  调解有关认购、申购、赎回、转换、基金买卖营业、非买卖营业过户、转托管等营业法则;

                                                                                  ( 7)基金推出新营业或处事;

                                                                                  ( 8)凭证法令礼貌和《基金条约》划定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他气象。

                                                                                  (二)集会会议召集人及召集方法

                                                                                  1、除法令礼貌划定或《基金条约》还有约定外,基金份额持有人大会由基金打点人召集。

                                                                                  2、基金打点人未按划定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

                                                                                  3、基金托管人以为有须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点人提出版面发起。

                                                                                  基金打点人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告基金托管人。基金

                                                                                  打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集,基金

                                                                                  托管人仍以为有须要召开的,该当由基金托管人自行召集。

                                                                                  4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项书面要求召开基金份

                                                                                  额持有人大会,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起 10

                                                                                  日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金份额持有人代表和基金托管人。基金打点人

                                                                                  抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集,代表基金份

                                                                                  额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍以为有须要召开的,该当向基金托管人提出版面提

                                                                                  议。基金托管人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基

                                                                                  金份额持有人代表和基金打点人;基金托管人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起 60 日

                                                                                  内召开。

                                                                                  5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项要求召开基金份额持

                                                                                  有人大会,而基金打点人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含

                                                                                  10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会存案。基金份额持有

                                                                                  人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金打点人、基金托管人该当共同,不得阻碍、干

                                                                                  扰。

                                                                                  6、基金份额持有人集会会议的召集人认真选择确定开会时刻、所在、方法和权益挂号日。

                                                                                  (三)召开基金份额持有人大会的关照时刻、关照内容、关照方法

                                                                                  1、召开基金份额持有人大会,召集人应于集会会议召开前 30 日,在指定前言通告。基金份

                                                                                  额持有人大会关照应至少载明以下内容:

                                                                                  ( 1)集会会议召开的时刻、所在和集会会议情势;

                                                                                  ( 2)集会会议拟审议的事项、 议事措施和表决方法;

                                                                                  ( 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;

                                                                                  ( 4)授权委托证明的内容要求(包罗但不限于署理人身份,署理权限和署理有用限期等)、

                                                                                  送达时刻和所在;

                                                                                  ( 5)会务常设接洽人姓名及接洽电话;

                                                                                  ( 6)出席集会会议者必需筹备的文件和必需推行的手续;

                                                                                  ( 7)召集人必要关照的其他事项。

                                                                                  2、采纳通信开会方法并举办表决的环境下,由集会会议召集人抉择在集会会议关照中声名本次基

                                                                                  金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、委托的公证构造及其接洽方法和接洽人、书面表

                                                                                  决意见寄交的截至时刻和收取方法。

                                                                                  3、如召集工钱基金打点人,还应另行书面关照基金托管人到指定所在对表决意见的计票

                                                                                  举办监视;如召集工钱基金托管人,则应另行书面关照基金打点人到指定所在对表决意见的

                                                                                  计票举办监视;如召集工钱基金份额持有人,则应另行书面关照基金打点人和基金托管人到

                                                                                  指定所在对表决意见的计票举办监视。基金打点人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见

                                                                                  的计票举办监视的,不影响表决意见的计票效力。

                                                                                  (四)基金份额持有人出席集会会议的方法

                                                                                  基金份额持有人大会可通过现场开会方法、通信开会方法或法令礼貌和禁锢构造应承的

                                                                                  其他方法召开,集会会议的召开方法由集会会议召集人确定。

                                                                                  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托证明委派代表出席,现

                                                                                  场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有人大会,基金打点人或

                                                                                  托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时切合以下前提时,可以举办基金份

                                                                                  额持有人大集会会议程:

                                                                                  ( 1)亲身出席集会会议者持有基金份额的凭据、受托出席集会会议者出具的委托人持有基金份额

                                                                                  的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、《基金条约》和集会会议关照的划定,并

                                                                                  且持有基金份额的凭据与基金打点人持有的挂号资料符合;

                                                                                  ( 2)经查对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭据表现,有用的基金份

                                                                                  额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的二分之一(含二分之一)。

                                                                                  2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面情势在表决截

                                                                                  至日早年送达至召集人指定的地点。通信开会应以书面方法举办表决。

                                                                                  在同时切合以下前提时,通信开会的方法视为有用:

                                                                                  ( 1)集会会议召集人按《基金条约》约定发布集会会议关照后,在 2 个事变日内持续发布相干提

                                                                                  示性通告;

                                                                                  ( 2)召集人按基金条约约定关照基金托管人(假如基金托管工钱召集人,则为基金打点

                                                                                  人)到指定所在对书面表决意见的计票举办监视。集会会议召集人在基金托管人(假如基金托管

                                                                                  工钱召集人,则为基金打点人)和公证构造的监视下凭证集会会议关照划定的方法收取基金份额

                                                                                  持有人的书面表决意见;基金托管人或基金打点人经关照不介入收取书面表决意见的,不影

                                                                                  响表决效力;

                                                                                  ( 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的

                                                                                  基金份额不小于在权益挂号日基金总份额的二分之一(含二分之一);

                                                                                  ( 4)上述第( 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

                                                                                  见的署理人,同时提交的持有基金份额的凭据、受托出具书面意见的署理人出具的委托人持

                                                                                  有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、《基金条约》和集会会议关照

                                                                                  的划定,并与基金挂号注册机构记录符合;

                                                                                  介入基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第( 2)项、可能第 2 款第( 3)

                                                                                  项划定比例的,召集人可以在原通告的基金份额持有人大会召开时刻的三个月往后、六个月

                                                                                  以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有人大会。从头召集的基金份额持有人大会该当

                                                                                  有代表三分之一以上基金份额的持有人介入,方可召开。

                                                                                  3、在不与法令礼貌斗嘴的条件下,基金份额持有人大会可通过收集、电话或其他方法召

                                                                                  开,基金份额持有人可以回收书面、收集、电话、短信或其他方法举办表决,详细方法由会

                                                                                  议召集人确定并在集会会议关照中列明。

                                                                                  4、基金份额持有人授权他人代为出席集会会议并表决的,授权方法可以回收书面、收集、电

                                                                                  话、短信或其他方法,详细方法在集会会议关照中列明。

                                                                                  (五)议事内容与措施

                                                                                  1、议事内容及提案权

                                                                                  议事内容为相关基金份额持有人好处的重大事项,如《基金条约》的重大修改、抉择终

                                                                                  止《基金条约》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金归并、法令礼貌及《基金合

                                                                                  同》划定的其他事项以及集会会议召集人以为需提交基金份额持有人大会接头的其他事项。

                                                                                  基金份额持有人大会的召集人发出召集集会会议的关照后,对原有提案的修改该当在基金份

                                                                                  额持有人大会召开前实时通告。

                                                                                  基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容举办表决。

                                                                                  2、议事措施

                                                                                  ( 1)现场开会

                                                                                  在现场开会的方法下,起首由大会主持人凭证下列第七条划定措施确定和发布监票人,

                                                                                  然后由大会主持人宣读提案,经接头后举办表决,并形成大会决策。大会主持工钱基金打点

                                                                                  人授权出席集会会议的代表,在基金打点人授权代表未能主持大会的环境下,由基金托管人授权

                                                                                  其出席集会会议的代表主持;假如基金打点人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

                                                                                  则由出席大会的基金份额持有人和署理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)推举产

                                                                                  生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金打点人和基金托管人拒

                                                                                  不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决策的效力。

                                                                                  集会会议召集人该当建造出席集会会议职员的署名册。署名册载明介入集会会议职员姓名(或单元名

                                                                                  称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单元名称)和联

                                                                                  系方法等事项。

                                                                                  ( 2)通信开会

                                                                                  在通信开会的环境下,起首由召集人提前 30 日发布提案,在所关照的表决截至日期后 2

                                                                                  个事变日内涵公证构造监视下由召集人统计所有有用表决,在公证构造监视下形成决策。

                                                                                  (六)表决

                                                                                  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

                                                                                  基金份额持有人大会决策分为一样平常决策和出格决策:

                                                                                  1、一样平常决策,一样平常决策须经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的二分之

                                                                                  一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所划定的须以出格决策通过事项以外的

                                                                                  其他事项均以一样平常决策的方法通过。

                                                                                  2、出格决策,出格决策该当经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的三分

                                                                                  之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金条约还有约定外,转换基金运作方法、改换

                                                                                  基金打点人可能基金托管人、终止《基金条约》、与其他基金归并以出格决策通过方为有用。

                                                                                  基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决。

                                                                                  采纳通信方法举办表决时,除非在计票时有充实的相反证据证明,不然提交切合集会会议通

                                                                                  知中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者,外貌切合集会会议关照划定的书

                                                                                  面表决意见视为有用表决,表决意见恍惚不清或彼此抵牾的视为弃权表决,但该当计入出具

                                                                                  书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

                                                                                  基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项表

                                                                                  决。

                                                                                  (七)计票

                                                                                  1、现场开会

                                                                                  ( 1)如大会由基金打点人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人该当在集会会议

                                                                                  开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召

                                                                                  集人授权的一名监视员配合接受监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会固然由基

                                                                                  金打点人或基金托管人召集,可是基金打点人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人

                                                                                  大会的主持人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有

                                                                                  人代表接受监票人。基金打点人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

                                                                                  ( 2)监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办盘点并由大会主持人就地发布计票结

                                                                                  果。

                                                                                  ( 3)假如集会会议主持人或基金份额持有人或署理人对付提交的表决功效有猜疑,可以在宣

                                                                                  布表决功效后当即对所投票数要求举办从头盘点。监票人该当举办从头盘点,从头盘点以一

                                                                                  次为限。从头盘点后,大会主持人该当就地发布从头盘点功效。

                                                                                  ( 4)计票进程应由公证构造予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席大会的,不影

                                                                                  响计票的效力。

                                                                                  2、通信开会

                                                                                  在通信开会的环境下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监视员在基金托管人授权

                                                                                  代表(若由基金托管人召集,则为基金打点人授权代表)的监视下举办计票,并由公证构造

                                                                                  对其计票进程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票举办监视

                                                                                  的,不影响计票和表决功效。

                                                                                  (八)见效与通告

                                                                                  基金份额持有人大会的决策,召集人该当自通过之日起 5 日内报中国证监会存案。

                                                                                  基金份额持有人大会的决策自表决通过之日起见效。

                                                                                  基金份额持有人大会决策自见效之日起 2 个事变日内涵指定前言上通告。假如回收通信

                                                                                  方法举办表决,在通告基金份额持有人大会决策时,必需将公证书全文、公证机构、公证员

                                                                                  姓名等一同通告。

                                                                                  基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行见效的基金份额持有人大会的决策。

                                                                                  见效的基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金打点人、基金托管人均有束缚

                                                                                  力。

                                                                                  (九)对基金份额持有人好处无实质倒霉影响的条件下,本部门关于基金份额持有人大

                                                                                  会召开事由、召开前提、议事措施、表决前提等划定,往往直接引用法令礼貌或禁锢法则的

                                                                                  部门,如未来法令礼貌或禁锢法则修改导致相干内容被打消或改观的,基金打点人经与基金

                                                                                  托管人协商同等报禁锢构造并提前通告后,可直接对本部门内容举办修改和调解,无需召开

                                                                                  基金份额持有人大会审议。

                                                                                  三、基金条约的改观、终止与基金工业的清理

                                                                                  (一)《基金条约》的改观

                                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或本条约约定应经基金份额持有人大会决策通过的事

                                                                                  项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付可不经基金份额持有人大会决策通过的事

                                                                                  项,由基金打点人和基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

                                                                                  2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策自表决通过之日起见效,见效后

                                                                                  方可执行,自决策见效后两个事变日内涵指定前言通告。

                                                                                  (二)《基金条约》的终止事由

                                                                                  有下列气象之一的,《基金条约》该当终止:

                                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管人承

                                                                                  接的;

                                                                                  3、《基金条约》约定的其他气象;

                                                                                  4、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                                  (三)基金工业的清理

                                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日内创立清理小

                                                                                  组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办基金清理。

                                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具有从

                                                                                  事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。基金工业清理小

                                                                                  组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、变现

                                                                                  和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                                  ( 1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                                  ( 2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                                  ( 3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                                  ( 4)建造清理陈诉;

                                                                                  ( 5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理陈诉出具法令

                                                                                  意见书;

                                                                                  ( 6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                                  ( 7)对基金工业举办分派。

                                                                                  5、基金工业清理的限期为 6 个月,但因本基金所持证券的活动性受到限定而不能实时变

                                                                                  现的,清理限期响应顺延。

                                                                                  (四)清理用度

                                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清理用度

                                                                                  由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。

                                                                                  (五)基金工业清理剩余资产的分派

                                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金工业清理费

                                                                                  用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                                  (六)基金工业清理的通告

                                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所审计并由律

                                                                                  师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理通告于基金工业清理报

                                                                                  告报中国证监会存案并确认后 5 个事变日内由基金工业清理小组举办通告。

                                                                                  (七)基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                                  四、争议的处理赏罚和合用的法令

                                                                                  各方当事人赞成,因《基金条约》而发生的或与《基金条约》有关的统统争议,如经友

                                                                                  好协商未能办理的,应提交中国国际经济商业仲裁委员会,按照该会其时有用的仲裁法则进

                                                                                  行仲裁,仲裁所在为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有束缚力,仲裁费由败诉

                                                                                  方包袱。

                                                                                  争议处理赏罚时代,基金条约当事人应固守各自的职责继承忠实、勤勉、尽责地推行基金合

                                                                                  同划定的任务,维护基金份额持有人的正当权益。

                                                                                  《基金条约》受中王法令统领。

                                                                                  五、基金条约存放地和投资者取得条约的方法

                                                                                  《基金条约》可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人、贩卖机构的办公场合

                                                                                  和业务场合查阅。

                                                                                  第二十部门 基金托管协议的内容择要

                                                                                  一、基金托管协议当事人

                                                                                  (一)基金打点人

                                                                                  名称:广发基金打点有限公司

                                                                                  住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室

                                                                                  法定代表人:孙树明

                                                                                  创立日期: 2003 年 8 月 5 日

                                                                                  核准设立构造:中国证券监视打点委员会

                                                                                  核准设立文号:中国证监会证监基字[2003]91 号

                                                                                  策划范畴:基金召募、基金贩卖、资产打点、中国证监会容许的其他营业组织情势:有

                                                                                  限责任公司

                                                                                  注册成本:人民币 1.2688 亿元

                                                                                  存续时代:一连策划

                                                                                  (二)基金托管人

                                                                                  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

                                                                                  住所:北京市再起门内大街 1 号

                                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

                                                                                  法定代表人: 陈四清

                                                                                  创立时刻: 1983 年 10 月 31 日

                                                                                  组织情势:股份有限公司

                                                                                  注册成本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

                                                                                  存续时代:一连策划

                                                                                  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【 1998】 24 号

                                                                                  策划范畴:接收公家存款;发放短期、中期、恒久贷款;治理海表里结算;治理单据承

                                                                                  兑与贴现;刊行金融债券;署理刊行、署理兑付、承销当局债券;交易当局债券、金融债券;

                                                                                  从事同业拆借;交易、署理交易外汇;从事银行卡营业;提供名誉证处事及包管;署理收付

                                                                                  金钱及署理保险营业;提供保管箱处事;经中国银行业监视打点机构等禁锢部分核准的其他

                                                                                  营业。

                                                                                  二、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

                                                                                  (一)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》中现实可以监控事项的约定,

                                                                                  成立相干的技能体系,对基金打点人的投资运作举办监视。首要包罗以下方面:

                                                                                  1、对基金的投资范畴、投资工具举办监视。

                                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗道琼斯美国石油开拓与出产指数

                                                                                  的成份股、备选成份股、跟踪道琼斯美国石油开拓与出产指数的公募基金、上市买卖营业型基金

                                                                                  等。本基金还可投资环球证券市场中具有精采活动性的其他金融器材,包罗已与中国证监会

                                                                                  签定双边禁锢相助体贴备忘录的国度或地域证券市场挂牌买卖营业的平凡股、优先股、环球存托

                                                                                  凭据和美国存托凭据、房地产信任凭据,已与中国证监会签定双边禁锢相助体贴备忘录的国

                                                                                  家或地域证券禁锢机构挂号注册的公募基金,与牢靠收益、股权、名誉、商品指数、基金等

                                                                                  标的物挂钩的布局性投资产物,远期合约、交流及经中国证监会承认的境社交易所上市买卖营业

                                                                                  的权证、期权、期货等金融衍出产物,当局债券、公司债券、可转换债券等牢靠收益类证券,

                                                                                  银行存款、短期当局债券等钱币市场器材以及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金

                                                                                  融器材(但须切合中国证监会相干划定)。如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,

                                                                                  基金打点人在推行恰当措施后,可以将其纳入投资范畴。

                                                                                  基金打点人应将拟投资的道琼斯美国石油开拓与出产指数的成份股、备选成份股、跟踪

                                                                                  道琼斯美国石油开拓与出产指数的公募基金、上市买卖营业型基金等证券库等各投资品种的详细

                                                                                  范畴提供应基金托管人。基金打点人可以按照现实环境的变革,对各投资品种的详细范畴予

                                                                                  以更新和调解,并关照基金托管人。基金托管人按照上述投资范畴对基金的投资举办监视;

                                                                                  2、对基金投融资比例举办监视:

                                                                                  ( 1)组合限定

                                                                                  基金的投资组合应遵循以下限定:

                                                                                  1)本基金投资于道琼斯美国石油开拓与出产指数的成份股、备选成份股的比例不低于基

                                                                                  金资产的 80%,且不低于非现金基金资产的 80%,投资于跟踪道琼斯美国石油开拓与出产指数

                                                                                  的公募基金、上市买卖营业型基金的比例不高出基金资产净值的 10%;

                                                                                  2)在扣除需缴纳的买卖营业担保金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一

                                                                                  年以内的当局债券,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等;

                                                                                  3)本基金持有统一家银行的存款不得高出基金资产净值的 20%。在基金托管账户的存款

                                                                                  可以不受上述限定;

                                                                                  4)本基金持有与中国证监会签定双边禁锢相助体贴备忘录国度或地域以外的其他国度或

                                                                                  地域证券市场挂牌买卖营业的证券资产不得高出基金资产净值的 10%,个中持有任一国度或地域

                                                                                  市场的证券资产不得高出基金资产净值的 3%;

                                                                                  5)本基金持有非活动性资产市值不得高出基金资产净值的 10%。前项非活动性资产是指

                                                                                  法令或基金条约划定的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他资产;

                                                                                  6)本基金持有境外基金的市值合计不得高出基金资产净值的 10%,但持有钱币市场基金

                                                                                  不受此限定;

                                                                                  7)统一基金打点人打点的所有基金持有任何一只境外基金,不得高出该境外基金总份额

                                                                                  的 20%;

                                                                                  8)为应付赎回、买卖营业清理等姑且用途借入现金的比例不得高出基金资产净值的 10%。

                                                                                  9)本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出基金资产净值的 15%,因证券

                                                                                  市场颠簸、上市公司股票停牌、 基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金不切合前款

                                                                                  所划定比例限定的,基金打点人不得主动新增活动性受限资产的投资。

                                                                                  10)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖营业敌手开展逆回购

                                                                                  买卖营业的,可接管质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资范畴保持同等。本基金打点人

                                                                                  理睬本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖营业敌手开展逆回购买卖营业

                                                                                  的,可接管质押品的天资要求与本基金条约约定的投资范畴保持同等,并包袱因为纷歧致所

                                                                                  导致的风险或丧失。

                                                                                  ( 2)投资组合比例调解

                                                                                  除上述投资组合比例第 2)、 9)、 10) 条气象外, 因证券市场颠簸、证券刊行人归并、基

                                                                                  金局限变换、标的指数成份股调解等基金打点人之外的身分致使基金投资比例不切合上述规

                                                                                  定投资比例的,基金打点人该当在 30 个买卖营业日内举办调解。

                                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约的

                                                                                  有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合本基金条约的约定。基金

                                                                                  托管人对基金的投资的监视与搜查自本基金条约见效之日起开始。

                                                                                  假如法令礼貌对本基金条约约定投资组合比例限定举办改观的,以改观后的划定为准。

                                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,基金打点人在推行恰当措施后,则本

                                                                                  基金投资不再受相干限定,但须提前通告,不必要经基金份额持有人大会审议。

                                                                                  3、对法令礼貌划定及《基金条约》中现实可以监控事项约定的基金投资的其他方面举办

                                                                                  监视。

                                                                                  (二)基金托管人应按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,对基金资产净值

                                                                                  计较、种种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金

                                                                                  收益分派、相干信息披露、基金宣传推介原料中刊登基金业绩示意数据等举办营业复核。

                                                                                  (三)基金托管人发明基金打点人的违规举动,应实时关照基金打点人,由基金打点人

                                                                                  期限更正;基金打点人收到关照后应实时举办查对确认并回函;在期限内,基金托管人有权

                                                                                  对关照事项举办复查,如基金打点人未予更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                                  (四)基金打点人应起劲共同和帮忙基金托管人的监视和核查,包罗但不限于:在划定

                                                                                  时刻内复原基金托管人并纠正,就基金托管人的疑义举办表明或举证,对基金托管人凭证法

                                                                                  规要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的,基金打点人应起劲共同提供相干数据资料和制

                                                                                  度等。

                                                                                  (五)基金托管人对基金打点人对基金工业的投资运作于估值日竣事且相干数据齐全后,

                                                                                  举办买卖营业后的投资监控和陈诉。

                                                                                  (六)基金托管人的投资监视陈诉的精确性和完备性受限于基金打点人及其他中介机构

                                                                                  提供的数据和信息,基金托管人对这些机构的信息的精确性和完备性不作任何包管、体现或

                                                                                  暗示,并对这些机构的信息的精确性和完备性所引起的丧失不负任何责任。

                                                                                  (七)基金托管人对基金打点人的投资举动(包罗但不限于其投资计策及抉择)及其投资

                                                                                  回报不包袱当何责任。

                                                                                  三、基金打点人对基金托管人的营业核查

                                                                                  (一)在本协议的有用期内,在不违背公正、 公道原则以及不故障基金托管人遵守相干

                                                                                  法令礼貌及其行业禁锢要求的基本上,基金打点人有权对基金托管人推行本协议的环境举办

                                                                                  须要的核查,核查事项包罗但不限于基金托管人安详保管基金工业、开设基金工业的资金账

                                                                                  户和证券账户、复核基金打点人计较的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、按照

                                                                                  基金打点人指令治理清理交收、相干信息披露和监视基金投资运作等举动。

                                                                                  (二)基金打点人发明基金托管人私自调用基金工业、未对基金工业实施分账打点、无

                                                                                  合法来由未执行或耽误执行基金打点人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等违背法令礼貌、

                                                                                  《基金条约》 及本协议有关规按时,应实时以书面情势关照基金托管人期限更正,基金托管

                                                                                  人收到关照后应实时查对并以书面情势对基金打点人发出回函。在期限内,基金打点人有权

                                                                                  随时对关照事项举办复查,督促基金托管人纠正。基金托管人对基金打点人关照的违规事项

                                                                                  未能在期限内更正的,基金打点人应陈诉中国证监会。

                                                                                  (三)基金托管人应起劲共同基金打点人的核查举动,包罗但不限于:提交相干资料以

                                                                                  供基金打点人核查托管工业的完备性和真实性,在规按时刻内复原基金打点人并纠正。

                                                                                  四、基金工业的保管

                                                                                  (一)基金工业保管的原则

                                                                                  1、基金工业应独立于基金打点人、基金托管人、境外托管人的固有工业,但上述资产不

                                                                                  包罗:( 1)由基金托管人或境外托管人在清理机构或其他证券齐集处理赏罚体系中持有的证券;

                                                                                  ( 2)在过户署理人处生涯的荟萃投资器材中的无凭据份额或其他权益。基金托管人及其境外

                                                                                  托管人差池证券托管机构认真。

                                                                                  2、基金托管人应安详保管基金工业,未经基金打点人的正当合规指令或法令礼貌、《基

                                                                                  金条约》及本协议还有划定,不得自行运用、处分、分派基金的任何工业。

                                                                                  3、基金托管人凭证划定开设基金工业的全部资金账户和证券账户。

                                                                                  4、基金托管人对所托管的差异基金工业别离配置账户,确保基金工业的完备与独立。

                                                                                  5、基金托管人可将基金工业安详保管和治理与基金工业过户有关的手续等职责委托给第

                                                                                  三方机构推行。

                                                                                  6、现金账户中的现金由基金托管人或其境外托管人以银行身份持有。

                                                                                  7、托管人或其境外托管人凭证有关市场的合用法令、礼貌和市场老例,付出现金、治理

                                                                                  证券挂号等托管营业。

                                                                                  8、基金托管人在因依法驱逐、被依法取消可能被依法宣告清盘或休业等缘故起因举办终止清

                                                                                  算时,不得将任何证券、非现金资产及其收益归入其清理工业;境外托管人因上述同样缘故起因

                                                                                  举办终止清理时,基金托管人该当要求境外托管人不得将证券、非现金资产及其收益归入其

                                                                                  清理工业,但内地的法令、礼貌和市场老例不应承托管证券独立于清理工业的环境除外。基

                                                                                  金托管人该当确保自身及境外托管人采纳贸易上的公道动作以担保证券、非现金资产的任何

                                                                                  部门不会在其举办清理时,作为可分派工业分派给其债权人。当基金托管人知道托管资产的

                                                                                  任何一部份将被视为托管人的清理工业时﹐托管人应尽快关照基金打点人。两边领略在环球

                                                                                  托管模式下,现金存入现金账户时组成境外托管人的等额债务,除犯科令礼貌及取消或清盘

                                                                                  措施明文划定该等现金不归于清理工业外。

                                                                                  (二)实物证券保管

                                                                                  基金托管人可在以下环境下赞成就在境外刊行的实物证券(以下简称“实物证券”)提供

                                                                                  保管处事,但需取决于该市场上是否有此类处事:

                                                                                  1、基金打点人应在实物证券交付之前将相干证券的代价、到期日、要素等其他基金托管

                                                                                  人必要的信息奉告基金托管人。基金托管人不认真为证券从对方输送至基金托管人的途中安

                                                                                  排保险或运输。如基金打点人确需基金托管人布置保险或运输时,两边可另行协商。当基金

                                                                                  托管人被要求交付此类证券时,基金托管人会布置恰当的运输。经基金打点人申请,基金托

                                                                                  管人可布置恰当保险。在实物证券交付进程中发生的保险费(若有)、运输费及其他公道用度

                                                                                  将由基金打点人付出。

                                                                                  2、两边赞成,假如实物证券在由基金托管人交付给运输处事提供商的进程中产生丢失或

                                                                                  破坏,托管人只对因自身纰谬或过失造成的直接丧失认真,但托管人应帮忙打点人从运输服

                                                                                  务提供商处或保险公司处追回丧失。

                                                                                  3、对付不以托管人名义持有的受限实物证券,有关公司动作的信息也许会被拖延或不能

                                                                                  从广泛承认的行业信息来历处得到,托管人不能担保此等信息的完备性和精确性,与此证券

                                                                                  有关的付出也许会被耽误。响应地,托管人将与受限实物证券有关的、实期间出入付款并将

                                                                                  完备精确的公司动作信息传达给打点人的手段是受到与此类证券有关的行业和市场老例制约

                                                                                  的。托管人仅在现实收到有关此类公司动作信息,且没有因刊行方及其参谋或其他有关各方

                                                                                  所设的限制前提而被阻止参加此类公司动作的环境下,才为受限实物证券处事。在不违背此

                                                                                  款划定的条件下,托管人仍应尽公道全力获取该类信息。

                                                                                  (三)基金召募时代及召募资金的验资

                                                                                  1、基金召募时代的资金应存于基金打点人在基金托管人的业务机构开立的“基金召募专

                                                                                  户”。该账户由基金打点人以基金打点人的名义开立并打点。

                                                                                  2、基金召募期满或基金遏制召募时,召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持

                                                                                  有大家数切合基金条约及其他有关划定后,基金打点人应在规按时刻内,礼聘具有从事证券

                                                                                  相干营业资格的管帐师事宜所举办验资,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由介入验资的 2 名

                                                                                  或 2 名以上中国注册管帐师具名方为有用。验资完成后,基金打点人应将属于基金工业的全

                                                                                  部资金划入基金托管人开立并指定的基金托管银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金

                                                                                  额相同等。

                                                                                  3、若基金召募限期届满,未能到达基金条约及其他有关划定的见效前提,由基金打点人

                                                                                  按划定治理退款等事件。

                                                                                  (四)基金银行账户的开立和打点

                                                                                  1、基金托管人应认真本基金的银行账户的开设和打点。

                                                                                  2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户。本基金的银行预留印鉴由基金托

                                                                                  管人保管和行使。本基金的统统钱币出入勾当,包罗但不限于投资、付出赎回金额、付出基

                                                                                  金收益、收取申购款,均需通过本基金的托管账户举办。

                                                                                  3、本基金托管账户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人、基金

                                                                                  打点人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得行使本基金的银行账户举办本

                                                                                  基金营业以外的勾当。

                                                                                  4、基金资金结算账户的开立和打点应切合账户地址国或地域监打点机构的有关划定。

                                                                                  (五)基金证券账户的开立和打点

                                                                                  1、基金托管人在基金所投资市场的买卖营业所或挂号结算机构或境外托管人处,凭证该买卖营业

                                                                                  所或挂号结算机构的营业法则开立证券账户。

                                                                                  2、基金证券账户的开立和行使,仅限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人和基金

                                                                                  打点人以及各自委托署理人均不得出借私自转让基金的任何证券账户,亦不得行使基金的任

                                                                                  何账户举办本基金营业以外的勾当。

                                                                                  3、基金证券账户的开立和证券账户相干证明文件的保管由基金托管人认真,账户资产的

                                                                                  打点和运用由基金打点人认真。

                                                                                  4、除非基金托管人及其境外托管人存在纰谬、疏忽、诓骗或存心不妥举动,基金托管人

                                                                                  将不担保其或其境外托管人所吸取基金工业中的证券的全部权、正当性或真实性(包罗是否

                                                                                  以精采情势转让)。

                                                                                  5、基金证券账户的开立和打点应切合账户地址国或地域有关法令的划定。

                                                                                  (六)其他账户的开立和打点

                                                                                  1、因营业成长必要而开立的其他账户,可以按照投资市场合在国度或地域法令礼貌和基

                                                                                  金条约的划定,由基金托管人或境外托管人认真开立。新账户按有关法则行使并打点。

                                                                                  2、投资市场合在国度或地域法令礼貌等有关划定对相干账户的开立和打点还有划定的,

                                                                                  从其划定治理。

                                                                                  (七)基金工业投资的有关有价凭据等的保管

                                                                                  基金工业投资的有价凭据等的保管凭证实物证券相干划定治理。基金托管人对其以外机

                                                                                  构现实有用节制的有价凭据不包袱责任。

                                                                                  (八)与基金工业有关的重大条约的保管

                                                                                  基金托管人凭证法令礼貌保管由基金打点人代表基金签定的与基金有关的重大条约及有

                                                                                  关凭据。基金打点人代表基金签定有关重大条约后应在收到条约正本后 30 日内将一份正本的

                                                                                  原件提交给基金托管人。除还有划定外,基金打点人或其委托的第三方机构在代表基金签定

                                                                                  与基金工业有关的重大条约时一样平常应担保有两份以上的正本,以便基金打点人和基金托管人

                                                                                  至少各持有一份正本原件。重大条约由基金打点人与基金托管人按划定各自保管至少 20 年。

                                                                                  五、基金资产净值计较和管帐核算

                                                                                  基金工业的净值计较和管帐核算凭证相干的法令礼貌举办。

                                                                                  (一)基金工业订价

                                                                                  基金托管人、境外托管人认真按基金打点人和基金托管人约定的订价原则对基金工业进

                                                                                  行订价。在举办资产订价时,基金托管人、境外托管人有权本着诚意原则,依靠本协议所约

                                                                                  定的经纪人、订价处事机构或其他机构的订价信息,但在不存在过失的条件下,基金托管人、

                                                                                  境外托管人对上述机构提供的信息的精确性和完备性不作任何包管,并对这些机构的信息的

                                                                                  精确性和完备性所引起的基金打点人或基金工业丧失不负任何责任。

                                                                                  (二)基金资产净值的计较和复核

                                                                                  1、基金资产净值

                                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的代价。基金份额净值是指基金资产净值除

                                                                                  以基金份额总数后的代价。

                                                                                  2、复核措施

                                                                                  基金打点人每个事变日对基金举办估值,估值原则应切合《基金条约》、《证券投资基金

                                                                                  管帐核算营业指引》及其他法令礼貌的划定。每个事变日 15: 00 之前,基金打点人将前一日

                                                                                  的基金估值功效以两边确认的情势报送基金托管人。基金托管人应在收到上述估值功效后进

                                                                                  行复核,,并在当日 18: 00 之前以两边确认的方法将复核功效传送给基金打点人,由基金打点

                                                                                  人按期对外发布。基金月末、年中和年尾估值复核与基金管帐账目标查对同时举办。

                                                                                  3、当相干法令礼貌或《基金条约》划定的估值要领不能客观反应基金工业公允代价时,

                                                                                  基金打点人可按照详细环境,并与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值。

                                                                                  4、基金打点人、基金托管人发明基金估值违背《基金条约》订明的估值要领、措施以及

                                                                                  相干法令礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,两边应实时举办协商和更正。

                                                                                  5、当基金工业的估值导致基金份额净值小数点后四位内产生过错时,视为基金份额净值

                                                                                  估值错误。当基金份额净值呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,并采纳公道的法子

                                                                                  防备丧失进一步扩大;当计价错误到达基金份额净值的 0.25%时,基金打点人应传递基金托

                                                                                  管人并向中国证监会存案;当计价错误到达基金份额净值的 0.5%时,基金打点人该当通告,

                                                                                  并报中国证监会存案。如法令礼貌或禁锢构造对前述内容还有划定的,按其划定处理赏罚。

                                                                                  6、假如基金托管人的复核功效与基金打点人的计较功效存在毛病而且毛病在公道的范畴

                                                                                  内,基金份额净值以基金打点人的计较功效为准,基金打点费和基金托管费也应以基金打点人

                                                                                  的净值计较功效计提。

                                                                                  7、因为基金打点人对外发布的任何基金净值数据错误,导致该基金工业或基金份额持有

                                                                                  人的现实丧失,基金打点人应对此包袱责任。若基金托管人计较的净值数据正确,则基金托

                                                                                  管人对该丧失不包袱责任;若基金托管人计较的净值数据也不正确,则基金托管人也应包袱

                                                                                  部门未正确推行复核任务的责任。假如上述错误造成了基金工业或基金份额持有人的不妥得

                                                                                  利,且基金打点人及基金托管人已各自包袱了抵偿责任,则基金打点人应认真向不妥得利之

                                                                                  主体主张返还不妥得利。假如返还金额不敷以补充基金打点人和基金托管人已包袱的抵偿金

                                                                                  额,则两边凭证各自抵偿金额的比例对返还金额举办分派。

                                                                                  8、因为其他不行抗力缘故起因,或因为证券买卖营业所、指数体例机构、证券经纪机构、挂号结

                                                                                  算机构及其他数据处事机构发送的数据错误等缘故起因,基金打点人和基金托管人固然已经采纳

                                                                                  须要、恰当、公道的法子举办搜查,可是未能发明该错误的,由此造成的基金工业估值错误,

                                                                                  基金打点人和基金托管人可以免去抵偿责任。但基金打点人和基金托管人该当起劲采纳须要

                                                                                  的法子消除由此造成的影响。

                                                                                  9、假如基金托管人的复核功效与基金打点人的计较功效存在差别,且两边经协商未能达

                                                                                  成同等,基金打点人可以凭证其对基金份额净值的计较功效对外予以发布,基金托管人可以

                                                                                  将相干环境报中国证监会存案。

                                                                                  (三)基金管帐核算

                                                                                  1、基金账册的成立

                                                                                  基金打点人和基金托管人在《基金条约》见效后,应凭证两边约定的统一记账要领和会

                                                                                  计处理赏罚原则,别离独立地配置、挂号和保管基金的全套账册,对两边各自的账册按期举办核

                                                                                  对,相互监视,以担保基金工业的安详。若两边对管帐处理赏罚要领存在分歧,应以基金打点人

                                                                                  的处理赏罚要领为准。

                                                                                  2、管帐数据和财政指标的查对

                                                                                  基金打点人和基金托管人应按期就管帐数据和财政指标举办查对。如发明存在不符,双

                                                                                  方应实时查明缘故起因并更正。

                                                                                  3、基金财政报表和按期陈诉的体例和复核

                                                                                  基金财政报表由基金打点人体例,基金托管人复核。月度报表的体例,应于每月终了后

                                                                                  5 个事变日内完成;招募声名书在《基金条约》见效后每六个月更新并通告一次,于该等期

                                                                                  间届满后 45 日内通告。季度陈诉应在每个季度竣事之日起 10 个事变日内,由基金打点人将

                                                                                  体例完毕的陈诉送交基金托管人复核,并于每个季度竣事之日起 15 个事变日内予以通告;半

                                                                                  年度陈诉在管帐年度半年末了后 40 日内,由基金打点人将体例完毕的陈诉送交基金托管人复

                                                                                  核,并于管帐年度半年末了后 60 日内予以通告;年度陈诉在管帐年度竣事后 60 日内,基金

                                                                                  打点人将体例完毕的陈诉送交基金托管人复核,并于管帐年度终了后 90 日内予以通告。基金

                                                                                  条约见效不敷两个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉,半年度陈诉可能年度陈诉。

                                                                                  基金打点人在月度报表完成当日,将报表盖印后提供应基金托管人复核;基金托管人在

                                                                                  收到后该当即举办复核,并将复核功效书面关照基金打点人。基金打点人机构在季度陈诉完

                                                                                  成当日,将有关陈诉提供应基金托管人复核,基金托管人应在收到后 5 个事变日内完成复核,

                                                                                  并将复核功效书面关照基金打点人。基金打点人在半年度陈诉完成当日,将有关陈诉提供应

                                                                                  基金托管人复核,基金托管人应在收到后 15 日内完成复核,并将复核功效书面关照基金打点

                                                                                  人。基金打点人在年度陈诉完成当日,将有关陈诉提供基金托管人复核,基金托管人应在收

                                                                                  到后 25 日内完成复核,并将复核功效书面关照基金打点人。基金打点人和基金托管人之间的

                                                                                  上述文件往来均以传真的方法或两边商定的其他方法举办。

                                                                                  基金托管人在复核进程中,发明两边的报表存在不符时,基金打点人和基金托管人应共

                                                                                  同查明缘故起因,举办调解,调解以两边承认的账务处理赏罚方法为准;若两边无法告竣同等以基金

                                                                                  打点人的账务处理赏罚为准。查对无误后,基金托管人在基金打点人提供的月度陈诉上加盖营业

                                                                                  章,在季报、半年报和年报上加盖托管营业部分公章可能出具加盖托管营业部分公章的复核

                                                                                  意见书,两边各自留存一份。假如基金打点人与基金托管人不能于该当宣布通告之日之前就

                                                                                  相干报表告竣同等,基金打点人有权凭证其体例的报表对外宣布通告,基金托管人有权就相

                                                                                  关环境报证监会存案。

                                                                                  六、基金份额持有人名册的保管

                                                                                  (一)基金份额持有人名册的内容

                                                                                  基金份额持有人名册的内容包罗但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

                                                                                  基金份额持有人名册包罗以下几类:

                                                                                  1、基金召募期竣事时的基金份额持有人名册;

                                                                                  2、基金权益挂号日的基金份额持有人名册;

                                                                                  3、基金份额持有人大会挂号日的基金份额持有人名册;

                                                                                  4、每半年度最后一个买卖营业日的基金份额持有人名册。

                                                                                  (二)基金份额持有人名册的提供

                                                                                  对付每半年度最后一个买卖营业日的基金份额持有人名册,基金打点人或挂号机构应在每半

                                                                                  年度竣事后 5 个事变日内按期向基金托管人提供。对付基金召募期竣事时的基金份额持有人

                                                                                  名册、基金权益挂号日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会挂号日的基金份额持

                                                                                  有人名册,基金打点人或挂号机构应在相干的名册天生后 5 个事变日内向基金托管人提供。

                                                                                  (三)基金份额持有人名册的保管

                                                                                  基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善生涯持有人名册,

                                                                                  基金打点人应实时向中国证监会陈诉,并代为推行保管基金份额持有人名册的职责。基金托

                                                                                  管人应对基金打点人由此发生的保管费给以赔偿。

                                                                                  基金托管人对基金份额持有人名册负有保密任务。除法令礼貌、基金条约和本协议还有

                                                                                  划定外,基金托管人不得将基金份额持有人名册及个中的任何信息以任何方法向任何第三方

                                                                                  披露,基金托管人应将基金份额持有人名册及个中的信息限定在为推行基金条约和本协议之

                                                                                  目标而必要相识该等信息的职员范畴之内。

                                                                                  七、争议办理方法

                                                                                  因本协议发生或与之相干的争议,两边当事人应通过协商办理,但若自一方书面提出协

                                                                                  商办理争议之日起 60 日内争议未能以协商方法办理的,则任何一方有权将争议提交位于北京

                                                                                  的中国国际经济商业仲裁委员会,按照提交仲裁时该会现时有用的仲裁法则举办仲裁。仲裁

                                                                                  裁决是终局的,对当事人均有束缚力。

                                                                                  争议处理赏罚时代,两边当事人应各自继承推行基金条约和本托管协议划定的任务,维护基

                                                                                  金份额持有人的正当权益。

                                                                                  本协议合用中华人民共和王法令并从其表明。

                                                                                  八、托管协议的修改、终止与基金工业的清理

                                                                                  (一)托管协议的修改措施

                                                                                  本协议经两边当事人经协商同等,可以书面情势对协议举办修改。修改后的新协议,其

                                                                                  内容不得与基金条约的划定有任何斗嘴。基金托管协议的改观报中国证监会许诺后见效。

                                                                                  (二)基金托管协议终止的气象

                                                                                  产生以下环境,本托管协议终止:

                                                                                  1、《基金条约》终止;

                                                                                  2、本基金改换基金托管人;

                                                                                  3、本基金改换基金打点人;

                                                                                  4、产生《基金法》、《运作步伐》或其他法令礼貌划定的终止事项。

                                                                                  (三)基金工业的清理

                                                                                  基金打点人和基金托管人应凭证《基金条约》及有关法令礼貌的划定对本基金的工业进

                                                                                  行清理。

                                                                                  第二十一部门 对基金份额持有人的处事

                                                                                  基金打点人理睬为基金份额持有人提供一系列的处事。基金打点人按照基金份额持有人

                                                                                  的必要和市场的变革,有权增进或改观处事项目。首要处事内容如下:

                                                                                  一、 持有人注册挂号处事

                                                                                  基金打点人接受基金注册挂号机构,为基金份额持有人提供注册挂号处事,配备安详、

                                                                                  完美的电脑体系及通信体系,精确、实时地为基金份额持有人治理基金账户营业、基金份额

                                                                                  的挂号、权益分派时盈利的挂号、权益分派时盈利的派发、基金买卖营业份额的清理过户等处事。

                                                                                  二、持有人买卖营业记录查询及邮寄处事

                                                                                  1、基金买卖营业确认处事

                                                                                  注册挂号机构保存基金份额持有人名册上列明的全部基金份额持有人的基金投资记录。

                                                                                  基金份额持有人每次买卖营业竣事后( T 日),本基金贩卖网点将于 T+2 日开始为基金份额持有

                                                                                  人提供该笔买卖营业成交确认单的查询处事。基金份额持有人也可以在 T+2 日通过本基金打点人

                                                                                  客户处事中心查询基金买卖营业环境。基金打点人直销机构网点应按照在直销机构网点举办买卖营业

                                                                                  的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金贩卖署理人应按照在代销网点举办买卖营业的基

                                                                                  金份额持有人的要求举办成交确认。

                                                                                  2、按期对账单邮寄处事

                                                                                  基金买卖营业对账单分为季度对账单和年度对账单,记录该基金份额持有人最近一季度或一

                                                                                  年内全部申购、赎回等买卖营业产生的时刻、金额、数目、价值以及当前账户的余额等。季度对

                                                                                  账单在每季竣事后的 20 个事变日内向有买卖营业的基金份额持有人以书面或电子邮件情势寄送,

                                                                                  年度对账单在每年度竣事后 20 个事变日内对全部基金份额持有人以书面或电子邮件情势寄

                                                                                  送。

                                                                                  3、基金份额持有人买卖营业记录查询处事

                                                                                  本基金份额持有人可通过基金打点人的客户处事中心(包罗电话呼唤中心和网站账户自

                                                                                  动查询体系)和本基金打点人的贩卖网点查询汗青买卖营业记录。

                                                                                  三、信息定制处事

                                                                                  基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地点,可订制电子邮件服

                                                                                  务,内容包罗基金净值播报、买卖营业确认及相干基金资讯信息等;如预留手机号码,可订制手

                                                                                  机短信处事,内容包罗基金净值播报、买卖营业确认等。已开立本公司基金账户未预留相干资料

                                                                                  的基金份额持有人可到贩卖网点或通过基金打点人的客户处事中心(包罗电话呼唤中心和网

                                                                                  站账户自动查询体系)治理资料改观。

                                                                                  四、信息查询

                                                                                  基金打点工钱每个基金账户提供一个基金账户查询暗码,基金份额持有人可以凭基金账

                                                                                  号和该暗码通过基金打点人的电话呼唤中心( Call Center)查询客户基金账户信息;同时可

                                                                                  以修改通讯地点、电话、电子邮件等信息;其它还可登录本基金打点人网站查询基金申购与

                                                                                  赎回的买卖营业环境、账户余额、基金产物信息。

                                                                                  五、投诉受理

                                                                                  基金份额持有人可以通过基金打点人提供的网站在线客服、呼唤中心人工座席、书信、

                                                                                  电子邮件、传真等渠道对基金打点人和贩卖机构所提供的处事举办投诉。基金份额持有人还

                                                                                  可以通过贩卖机构的处事电话举办投诉。

                                                                                  六、处事接洽方法

                                                                                  1、客户处事中心

                                                                                  电话呼唤中心( Call Center): 95105828(免远程费),该电话可转人工处事。

                                                                                  传真: 020-34281105

                                                                                  2、互联网网站

                                                                                  公司网址:

                                                                                  电子信箱: services@gffunds.com.cn

                                                                                  第二十二部门 其他应披露事项

                                                                                  通告事项 披露日期

                                                                                  广发基金打点有限公司关于广发道琼斯美国石油开拓与生

                                                                                  产指数证券投资基金( QDII-LOF)停息申购与赎回营业的

                                                                                  通告

                                                                                  2017-09-01

                                                                                  广发基金打点有限公司关于调解旗下部门深圳证券买卖营业所

                                                                                  上市开放式基金场内份额持有期法则的通告

                                                                                  2017-09-29

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进懒猫金融为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2017-10-17

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进金斧子为旗下部门基金销

                                                                                  售机构的通告

                                                                                  2017-10-17

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进万得基金为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2017-11-07

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进华泰证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2017-11-14

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进金石基金为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2017-11-20

                                                                                  广发基金打点有限公司关于广发道琼斯美国石油开拓与生

                                                                                  产指数证券投资基金( QDII-LOF)停息申购与赎回营业的

                                                                                  通告

                                                                                  2017-11-22

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进万家财产为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2017-11-24

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进中信建投证券为旗下部门

                                                                                  基金贩卖机构的通告

                                                                                  2017-11-27

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进凤凰金信为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2017-11-29

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进伯嘉基金为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2017-11-29

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进基煜基金为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2017-12-08

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进中民财产为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2017-12-14

                                                                                  广发基金打点有限公司关于广发道琼斯美国石油开拓与生

                                                                                  产指数证券投资基金( QDII-LOF)停息申购与赎回营业的

                                                                                  通告

                                                                                  2017-12-22

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进南京证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2017-12-29

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进嘉实财产为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-08

                                                                                  广发基金打点有限公司关于广发道琼斯美国石油开拓与生

                                                                                  产指数证券投资基金( QDII-LOF)调解大额申购限额的公

                                                                                  2018-01-10

                                                                                  广发基金打点有限公司关于广发道琼斯美国石油开拓与生

                                                                                  产指数证券投资基金( QDII-LOF)停息申购与赎回营业的

                                                                                  通告

                                                                                  2018-01-12

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进众升财产为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进中信建投期货为旗下部门

                                                                                  基金贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进浙商证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进浙江金观诚为旗下部门基

                                                                                  金贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进银河证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进宜信普泽为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进信达证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进泰诚财产为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进世纪证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进上海联泰资管为旗下部门

                                                                                  基金贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进上海利得基金为旗下部门

                                                                                  基金贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进厦门鑫壮盛为旗下部门基

                                                                                  金贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进泉州银举动旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进安全证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进民族证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进江南农商举动旗下部门基

                                                                                  金贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进华龙证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进恒天明泽为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进国盛证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进国金证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进广州证券为旗下部门基金 2018-01-19

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进方正证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进东海证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进第一创业为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-19

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进东莞证券为广发道琼斯美

                                                                                  国石油开拓与出产指数证券投资基金( QDII-LOF)贩卖机

                                                                                  构的通告

                                                                                  2018-01-23

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进中泰证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-26

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进中山证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-26

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进西南证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-26

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进华西证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-26

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进华宝证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-26

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进华安证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-26

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进国联证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-26

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进东兴证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-26

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进渤海证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-26

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进北京创金启富为旗下部门 2018-01-26

                                                                                  基金贩卖机构的通告

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进安信证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-26

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进万联证券为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-01-31

                                                                                  广发基金打点有限公司关于增进挖财基金为旗下部门基金

                                                                                  贩卖机构的通告

                                                                                  2018-02-05

                                                                                  第二十三部门 招募声名书存放及查阅方法

                                                                                  本基金招募声名书存放在基金打点人、基金托管人的办公场合和业务场合,投资人可免

                                                                                  费查阅。在付出工本费后,可在公道时刻内取得上述文件的复制件或复印件。

                                                                                  第二十四部门 备查文件

                                                                                  (一)中国证监会注册广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金( QDII-LOF)

                                                                                  召募的文件

                                                                                  (二)《广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金( QDII-LOF)基金条约》

                                                                                  (三)《广发基金打点有限公司开放式基金营业法则》

                                                                                  (四)《广发道琼斯美国石油开拓与出产指数证券投资基金( QDII-LOF)托管协议》

                                                                                  上一篇:万元一条龙葬礼只能走廊尸体辞别 赚了几多?   下一篇:核能民用新偏向,我国科学家这一招办理了石油开采中一浩劫题